KẾ HOẠCH

KIỂM TRA, TỰ KIỂM TRA HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ ỨNG DỤNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN SỬ DỤNG NGUỒN VỐN NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC TRÊN ĐỊA BÀN TỈNH GIAI ĐOẠN 2016-2021

I. MỤC ĐÍCH, YÊU CẦU

1. Mục đích

- Tăng cường kỷ luật, kỷ cương, đề cao nhận thức, vai trò, trách nhiệm của người đứng đầu cơ quan, đơn vị về chuyển đổi số; xác định chuyển đổi số là nhiệm vụ trọng tâm, quan trọng và thường xuyên.

- Tăng cường hiệu quả quản lý, ứng dụng công nghệ thông tin (CNTT), chuyển đổi sổ sử dụng ngân sách nhà nước.

- Thông qua việc kiểm tra, kịp thời đánh giá, phát hiện những tồn tại, hạn chế, chấn chỉnh những bất cập, yếu kém trong thực hiện hoạt động đầu tư ứng dụng CNTT sử dụng nguồn vốn ngân sách nhà nước; kiến nghị với các cơ quan có thẩm quyền nghiên cứu, sửa đổi, bổ sung các cơ chế, chính sách và các giải pháp nhằm tăng cường hiệu quả, khả năng ứng dụng CNTT trong các cơ quan nhà nước.

2. Yêu cầu

- Đảm bảo không chồng chéo về nội dung, đối tượng, thời kỳ kiểm tra giữa các đơn vị với các cơ quan có chức năng quản lý nhà nước về thanh tra, kiểm tra, kiểm toán.

- Thực hiện công khai chương trình, kế hoạch, kết quả và các kiến nghị kiểm tra theo quy định.

- Đảm bảo tính độc lập, trung thực và khách quan; đảm bảo đúng trình tự, nội dung, thời gian theo quy định; đảm bảo chấp hành nghiêm túc các chính sách, chế độ quy định của Nhà nước; đảm bảo về bảo mật thông tin được kiểm tra theo quy định.

- Các kết luận, kiến nghị phải đảm bảo tính chính xác, cụ thể, rõ ràng và khách quan. Các nội dung tồn tại, hạn chế, bất cập, yếu kém phải có căn cứ, nêu cụ thể nguyên nhân, trách nhiệm của các đơn vị, cá nhân có liên quan và biện pháp khắc phục.

II. ĐỐI TƯỢNG, THÀNH PHẦN, PHƯƠNG THỨC, THỜI GIAN

1. Đối tượng kiểm tra

Bao gồm các cơ quan, đơn vị thực hiện hoạt động đầu tư ứng dụng CNTT sử dụng nguồn vốn ngân sách nhà nước trên địa bàn tỉnh Lào Cai, trong đó:

- Kiểm tra trực tiếp: 05 cơ quan, đơn vị (theo phụ lục 01 đính kèm);

- Kiểm tra qua báo cáo: 26 cơ quan, đơn vị (theo phụ lục 02 đính kèm).

2. Thành phần Đoàn kiểm tra

- Lãnh đạo, chuyên viên Sở Thông tin và Truyền thông;

- Đại diện Sở Kế hoạch và Đầu tư, Sở Tài chính;

3. Phương thức kiểm tra

a) Kiểm tra trực tiếp

- Đoàn kiểm tra tiến hành kiểm tra trực tiếp tại trụ sở cơ quan, đơn vị về quản lý đầu tư ứng dụng CNTT sử dụng nguồn vốn ngân sách nhà nước theo nội dung kiểm tra qua báo cáo, hồ sơ và quan sát các hoạt động thực tế.

- Đơn vị được kiểm tra có trách nhiệm giải trình các vấn đề có liên quan đến nội dung kiểm tra; cung cấp kịp thời, đầy đủ, chính xác thông tin, tài liệu theo yêu cầu của Đoàn kiểm tra và phải chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính chính xác, trung thực của thông tin, tài liệu đã cung cấp.

b) Kiểm tra qua báo cáo

- Các cơ quan, đơn vị tổ chức kiểm tra và báo cáo tình hình thực hiện việc quản lý đầu tư ứng dụng CNTT sử dụng nguồn vốn ngân sách nhà nước theo nội dung kiểm tra và danh mục hồ sơ, tài liệu kiểm chứng có liên quan (theo phụ lục 03 đính kèm), gửi Sở Thông tin và Truyền thông để tổng hợp báo cáo UBND tỉnh.

- Căn cứ báo cáo tình hình thực hiện và danh mục các hồ sơ, tài liệu kiểm chứng liên quan, Sở Thông tin và Truyền thông thực hiện việc tổng hợp, đánh giá kết quả thực hiện của các cơ quan, địa phương và báo cáo UBND tỉnh chỉ đạo để thực hiện hoặc khắc phục các nội dung chưa đáp ứng yêu cầu (nếu có).

4. Thời gian

- Thời kỳ kiểm tra: Từ 01/01/2016 đến hết 31/12/2021.

- Thời gian tiến hành kiểm tra: Từ 15/7/2022 đến 31/8/2022.

III. NỘI DUNG

1. Về hoạt động đầu tư ứng dụng CNTT

a) Kiểm tra thực hiện hoạt động đầu tư ứng dụng CNTT sử dụng nguồn vốn ngân sách nhà nước trên địa bàn tỉnh Lào Cai, giai đoạn 2016-2019

- Các hoạt động ứng dụng CNTT lập dự án: Thực hiện theo quy định tại Nghị định số 102/2009/NĐ-CP ngày 06/11/2009 của Chính phủ quy định quản lý đầu tư ứng dụng CNTT sử dụng nguồn vốn ngân sách nhà nước.

- Các hoạt động thuê dịch vụ CNTT: Theo quy định tại Quyết định số 80/2014/QĐ-TTg ngày 30/12/2014 của Thủ tướng Chính phủ quy định thí điểm về thuê dịch vụ CNTT trong cơ quan nhà nước.

- Các hoạt động ứng dụng CNTT lập đề cương và dự toán chi tiết: Theo quy định Thông tư số 21/2010/TT-BTTTT ngày 08/9/2010 của Bộ Thông tin và Truyền thông quy định về lập đề cương và dự toán chi tiết đối với hoạt động ứng dụng CNTT sử dụng kinh phí chi thường xuyên thuộc nguồn vốn ngân sách nhà nước.

b) Kiểm tra thực hiện hoạt động đầu tư ứng dụng CNTT sử dụng nguồn vốn ngân sách nhà nước trên địa bàn tỉnh Lào Cai, giai đoạn 2019-2021

- Các hoạt động ứng dụng CNTT lập dự án: Thực hiện theo Nghị định số 73/2019/NĐ-CP ngày 05/9/2019 của Chính phủ quy định quản lý đầu tư ứng dụng CNTT sử dụng nguồn vốn ngân sách nhà nước;

- Các hoạt động thuê dịch vụ CNTT: Thực hiện theo Nghị định số 73/2019/NĐ-CP ngày 05/9/2019 của Chính phủ quy định quản lý đầu tư ứng dụng CNTT sử dụng nguồn vốn ngân sách nhà nước;

- Các hoạt động ứng dụng CNTT lập đề cương và dự toán chi tiết: Theo quy định Thông tư số 03/2020/TT-BTTTT ngày 24/02/2020 của Bộ Thông tin và Truyền thông quy định về lập đề cương và dự toán chi tiết đối với hoạt động ứng dụng CNTT sử dụng kinh phí chi thường xuyên thuộc nguồn vốn ngân sách nhà nước.

2. Kiểm tra việc xây dựng, triển khai hệ thống phần mềm ứng dụng, cơ sở dữ liệu

- Kiểm tra sự tuân thủ các quy định của hệ thống phần mềm ứng dụng/ cơ sở dữ liệu (CSDL); kiểm tra mô hình triển khai, mô hình kết nối, phạm vi sử dụng của phần mềm ứng dụng, CSDL (đảm bảo phù hợp với quy hoạch, tổ chức, chính sách áp dụng đối với các vùng mạng tại đơn vị và đúng theo thiết kế được cấp thẩm quyền phê duyệt và hợp đồng).

- Kiểm tra các chức năng của phần mềm ứng dụng.

- Kiểm tra hiệu năng của phần mềm ứng dụng: số lượng các tài khoản người sử dụng kết nối đồng thời, tốc độ báo cáo, tốc độ tìm kiếm, tốc độ ghi dữ liệu,...

- Kiểm tra hiệu quả sử dụng của phần mềm ứng dụng.

- Kiểm tra việc sao lưu và quy trình phục hồi ứng dụng, CSDL.

IV. KINH PHÍ THỰC HIỆN

Nguồn kinh phí thực hiện: Sử dụng nguồn kinh phí kiểm tra hoạt động ứng dụng CNTT trong cơ quan Nhà nước được UBND tỉnh giao tại Quyết định 4399/QĐ-UBND ngày 10/12/2022 về việc giao chỉ tiêu phát triển kinh tế - xã hội và dự toán ngân sách Nhà nước năm 2022.

V. TỔ CHỨC THỰC HIỆN

1. Sở Thông tin và Truyền thông

- Chủ trì, tổ chức triển và báo cáo kết quả thực hiện Kế hoạch này, gửi UBND tỉnh trước ngày 15/9/2022.

- Chủ trì, tham mưu thành lập Đoàn kiểm tra, trình UBND tỉnh phê duyệt.

- Hướng dẫn các cơ quan, địa phương xây dựng báo cáo tự kiểm tra tình hình thực hiện quản lý đầu tư ứng dụng CNTT sử dụng nguồn vốn ngân sách Nhà nước giai đoạn 2016-2021.

2. Các Cơ quan, đơn vị kiểm tra trực tiếp

- Bố trí nơi làm việc cho Đoàn, chuẩn bị các tài liệu liên quan và phối hợp với Đoàn kiểm tra khi thực hiện kiểm tra tại đơn vị.

- Thành phần làm việc với Đoàn kiểm tra, gồm: Đại diện lãnh đạo đơn vị, đại diện lãnh đạo và chuyên viên các phòng chuyên môn có liên quan.

3. Các cơ quan, đơn vị kiểm tra qua báo cáo

- Thành lập Đoàn/Tổ kiểm tra và tiến hành tự kiểm tra theo nội dung Kế hoạch này (nội dung chi tiết theo đề cương hướng dẫn của Sở Thông tin và Truyền thông).

- Báo cáo kết quả tự kiểm tra gửi về Sở Thông tin và Truyền thông trước ngày 31/8/2022 để tổng hợp báo cáo UBND tỉnh.

Căn cứ nội dung kế hoạch này, các cơ quan, đơn vị, tổ chức, cá nhân có liên quan triển khai thực hiện./.

PHỤ LỤC 01

DANH SÁCH CƠ QUAN THUỘC ĐỐI TƯỢNG KIỂM TRA
(Kèm theo Kế hoạch số 250/KH-UBND ngày 12/7/2022 của UBND tỉnh)

PHỤ LỤC 02

DANH SÁCH CƠ QUAN KIỂM TRA QUA BÁO CÁO TỰ KIỂM TRA
(Kèm theo Kế hoạch số 250/KH-UBND ngày 12/7/2022 của UBND tỉnh)

PHỤ LỤC 03

DANH MỤC CÁC CÁC HỒ SƠ, TÀI LIỆU KIỂM CHỨNG
(Kèm theo Kế hoạch số 250/KH-UBND ngày 12/7/2022 của UBND tỉnh)