BỘ TÀI CHÍNH |
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM |
Số: 242/2016/TT-BTC |
Hà Nội, ngày 11 tháng 11 năm 2016 |
Căn cứ Luật chứng khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006; Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010;
Căn cứ Luật phí và lệ phí ngày 25 tháng 11 năm 2015;
Căn cứ Luật giá ngày 20 tháng 6 năm 2012;
Căn cứ Nghị định số 177/2013/NĐ-CP ngày 14 tháng 11 năm 2013 và Nghị định số 149/2016/NĐ-CP ngày 11 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 177/2013/NĐ-CP ngày 14 tháng 11 năm 2013 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Giá;
Căn cứ Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 7 năm 2012 và Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26 tháng 6 năm 2015 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 7 năm 2012 quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng khoán;
Căn cứ Nghị định số 86/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 07 năm 2016 của Chính phủ quy định điều kiện đầu tư, kinh doanh chứng khoán;
Căn cứ Nghị định số 215/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 12 năm 2013 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;
Theo đề nghị của Cục trưởng Cục Quản lý giá và Chủ tịch Ủy ban chứng khoán Nhà nước,
Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Thông tư quy định giá dịch vụ trong lĩnh vực chứng khoán áp dụng tại các tổ chức kinh doanh chứng khoán, ngân hàng thương mại tham gia vào thị trường chứng khoán Việt Nam.
Thông tư này quy định giá dịch vụ trong lĩnh vực chứng khoán áp dụng tại các tổ chức kinh doanh chứng khoán, ngân hàng thương mại tham gia vào thị trường chứng khoán Việt Nam.
1. Các tổ chức cung cấp dịch vụ trong lĩnh vực chứng khoán bao gồm: các tổ chức kinh doanh chứng khoán (công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam), ngân hàng thương mại tham gia vào thị trường chứng khoán Việt Nam theo quy định của pháp luật.
2. Các tổ chức, cá nhân sử dụng dịch vụ trong lĩnh vực chứng khoán được cung cấp bởi các tổ chức cung cấp dịch vụ chứng khoán nêu tại khoản 1 Điều này.
3. Các tổ chức, cá nhân khác có liên quan.
Điều 3. Giá dịch vụ trong lĩnh vực chứng khoán
1. Giá dịch vụ trong lĩnh vực chứng khoán áp dụng tại các tổ chức kinh doanh chứng khoán, ngân hàng thương mại tham gia vào thị trường chứng khoán được quy định chi tiết tại Biểu giá và Phụ lục ban hành kèm theo Thông tư này.
Căn cứ vào mức giá tối đa, khung giá quy định tại Thông tư này, các tổ chức cung cấp dịch vụ trong lĩnh vực chứng khoán quy định tại Điều 2 Thông tư này quyết định mức giá cụ thể phù hợp với thực tế cung ứng dịch vụ và quy định của pháp luật về giá, pháp luật có liên quan.
2. Giá dịch vụ trong lĩnh vực chứng khoán quy định tại Thông tư này là giá không chịu thuế giá trị gia tăng theo quy định tại điểm c khoản 8 Điều 5 Luật Thuế giá trị gia tăng và văn bản sửa đổi, bổ sung (nếu có).
3. Khi thu tiền dịch vụ trong lĩnh vực chứng khoán, tổ chức kinh doanh chứng khoán, ngân hàng thương mại sử dụng hóa đơn cung ứng dịch vụ theo quy định tại Nghị định số 51/2010/NĐ-CP ngày 14 tháng 5 năm 2010 của Chính phủ quy định về hóa đơn bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ; Nghị định số 04/2014/NĐ-CP ngày 17 tháng 01 năm 2014 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 51/2010/NĐ-CP ngày 14 tháng 5 năm 2010 của Chính phủ quy định về hóa đơn bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ; Thông tư số 39/2014/TT-BTC ngày 31 tháng 3 năm 2014 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn thi hành Nghị định số 51/2010/NĐ-CP ngày 14 tháng 5 năm 2010 và Nghị định số 04/2014/NĐ-CP ngày 17 tháng 01 năm 2014 của Chính phủ quy định về hóa đơn bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ và văn bản thay thế hoặc văn bản đã được sửa đổi, bổ sung (nếu có).
4. Nguồn thu từ cung ứng dịch vụ, sau khi thực hiện nghĩa vụ với ngân sách nhà nước theo quy định của pháp luật thì phần còn lại tổ chức kinh doanh chứng khoán, ngân hàng thương mại tham gia vào thị trường chứng khoán quản lý, sử dụng theo quy định của pháp luật.
5. Đối với các dịch vụ khác không quy định tại Biểu giá, các tổ chức kinh doanh chứng khoán, ngân hàng thương mại tham gia vào thị trường chứng khoán được tự định giá dịch vụ do mình cung ứng phù hợp với thực tế cung ứng dịch vụ và quy định của pháp luật về giá, pháp luật có liên quan.
6. Các tổ chức cung cấp dịch vụ trong lĩnh vực chứng khoán phải thực hiện niêm yết giá, công khai giá, chấp hành theo quy định của pháp luật về giá, pháp luật về chứng khoán và văn bản hướng dẫn có liên quan.
2. Trong quá trình thực hiện, nếu có vướng mắc đề nghị các tổ chức, cá nhân phản ánh kịp thời về Bộ Tài chính để nghiên cứu, hướng dẫn bổ sung./.
Nơi nhận: |
KT. BỘ TRƯỞNG |
(Ban hành kèm theo Thông tư số 242/2016/TT-BTC ngày 11/11/2016 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)
STT |
TÊN GIÁ DỊCH VỤ |
MỨC GIÁ |
ĐƠN VỊ CUNG ỨNG DỊCH VỤ |
ĐỐI TƯỢNG TRẢ |
1 |
Giá dịch vụ bảo lãnh phát hành |
Từ 0,5% đến 2% tổng giá trị bảo lãnh phát hành đối với cổ phiếu |
Công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại |
Tổ chức phát hành |
2 |
a) Giá dịch vụ môi giới mua, bán cổ phiếu, chứng chỉ quỹ (áp dụng cho cả chứng khoán đăng ký giao dịch tại Upcom) |
Từ 0,15% đến 0,5% giá trị giao dịch. |
Công ty chứng khoán |
Khách hàng |
b) Giá dịch vụ môi giới mua, bán cổ phiếu, chứng chỉ quỹ trong trường hợp thoái phần vốn nhà nước |
Tối đa không quá 0,03% giá trị giao dịch và tối đa không quá 3 tỷ đồng /01 lần giao dịch. Trường hợp đặc biệt mà chi phí cung cấp dịch vụ vượt mức tối đa, các đơn vị báo cáo Bộ trưởng Bộ Tài chính xem xét, quyết định theo quy định của pháp luật về giá và pháp luật liên quan. |
|||
3 |
Giá dịch vụ quản lý quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng |
Tối đa 2%/giá trị tài sản ròng của quỹ (NAV) hoặc giá trị tài sản ròng của danh mục/năm |
Công ty quản lý quỹ |
Quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng |
4 |
Giá dịch vụ giám sát tài sản của quỹ đóng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng |
Tối đa 0,15% giá trị tài sản giám sát |
Ngân hàng giám sát |
Quỹ đóng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng |
5 |
Giá dịch vụ đại diện người sở hữu trái phiếu |
Tối đa 0,1% tổng giá trị trái phiếu phát hành |
Ngân hàng thương mại tham gia thị trường trái phiếu |
Tổ chức phát hành trái phiếu |
6 |
Giá dịch vụ phát hành chứng chỉ quỹ đóng, cổ phiếu của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng |
|
Công ty quản lý quỹ |
Quỹ đóng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng |
a) |
Tổng giá trị chứng chỉ quỹ, cổ phiếu chào bán dưới 500 tỷ đồng |
2%/vốn huy động/đợt phát hành chứng chỉ quỹ, cổ phiếu |
|
|
b) |
Tổng giá trị chứng chỉ quỹ, cổ phiếu chào bán trên 500 tỷ đồng đến dưới 1000 tỷ đồng |
1,5%/vốn huy động/đợt phát hành chứng chỉ quỹ, cổ phiếu |
|
|
c) |
Tổng giá trị chứng chỉ quỹ, cổ phiếu chào bán từ 1000 tỷ đồng trở lên |
1%/vốn huy động/đợt phát hành chứng chỉ quỹ, cổ phiếu |
|
|
7 |
Giá dịch vụ phát hành chứng chỉ quỹ mở, quỹ ETF |
Tối đa 5%/giá trị giao dịch |
Công ty quản lý quỹ |
Khách hàng |
8 |
Giá dịch vụ mua lại, chuyển đổi chứng chỉ quỹ mở, quỹ ETF |
Tối đa 3%/giá trị giao dịch |
Công ty quản lý quỹ |
Khách hàng |
9 |
Giá dịch vụ thanh toán bù trừ tiền giao dịch chứng khoán |
|
Ngân hàng thanh toán |
Thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp |
a) |
Cổ phiếu, chứng chỉ quỹ |
0,01% giá trị thanh toán bù trừ ròng của từng thành viên/phương thức thanh toán/ngày thanh toán, nhưng tối thiểu không thấp hơn 5.000 đồng/ngày/thành viên, tối đa 300.000 đồng/ngày/thành viên |
|
|
b) |
Trái phiếu |
0,001% giá trị thanh toán bù trừ ròng của từng thành viên/phương thức thanh toán/ngày thanh toán, nhưng tối thiểu không thấp hơn 5.000 đồng/ngày/thành viên, tối đa 300.000 đồng/ngày/thành viên |
|
|
10 |
Giá dịch vụ đấu giá |
Từ 20 triệu đồng/1 cuộc bán đấu giá cổ phần/mỗi loại chứng khoán đến 0,3% trên tổng giá trị cổ phần và các loại chứng khoán thực tế bán được. |
Các tổ chức (không phải là Sở giao dịch chứng khoán) được phép tổ chức bán đấu giá cổ phần và các loại chứng khoán theo quy định của pháp luật |
Các doanh nghiệp, tổ chức, cá nhân có cổ phần và các loại chứng khoán được bán đấu giá theo quy định của pháp luật |
MINISTRY OF
FINANCE |
SOCIALIST
REPUBLIC OF VIETNAM |
No.: 242/2016/TT-BTC |
Hanoi, November 11, 2016 |
CIRCULAR
REGULATIONS ON PRICES OF SECURITIES-RELATED SERVICES APPLIED AT SECURITIES TRADING ORGANIZATIONS AND COMMERCIAL BANKS JOINING VIETNAM’S SECURITIES MARKET
Pursuant to the Law on securities dated June 29, 2006 and the Law dated November 24, 2010 on amendments to a number of articles of the Law on securities;
Pursuant to the Law on fees and charges dated November 25, 2015;
Pursuant to the Law on pricing dated June 20, 2012;
Pursuant to the Decree No. 177/2013/ND-CP dated November 14, 2013 and the Decree No. 149/2016/ND-CP dated November 11, 2016 by the Government on amendments to some articles of the Government’s Decree No. 177/2013/ND-CP dated November 14, 2013 elaborating and guiding the implementation of some articles of the Law on pricing;
Pursuant to the Decree No. 58/2012/ND-CP dated July 20, 2012 and the Decree No. 60/2015/ND-CP dated June 26, 2015 by the Government on amendments to some articles of the Government’s Decree No. 58/2012/ND-CP dated July 20, 2012 elaborating and guiding the implementation of some articles of the Law on securities and the Law on amendments to some articles of the Law on securities;
Pursuant to the Government’s Decree No. 86/2016/ND-CP dated July 01, 2016 on requirements for investment and trading in securities;
...
...
...
Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
At the request of Director of Department of Price Management and Chairman of the State Securities Commission of Vietnam,
Minister of Finance promulgates a Circular providing for prices of securities-related services applied at securities trading organizations and commercial banks joining the Vietnam’s securities market.
Article 1. Scope
This Circular deals with regulations on prices of securities-related services applied at securities trading organizations and commercial banks joining the Vietnam’s securities market.
Article 2. Regulated entities
1. Providers of services in securities trading sector, including securities trading organizations (including securities companies, fund management companies, branches of foreign securities companies in Vietnam, and branches of foreign fund management companies in Vietnam), and commercial banks joining the Vietnam’s securities market in accordance with prevailing laws.
2. Organizations and individuals using securities-related services provided by service providers mentioned in Clause 1 of this Article.
3. Other organizations and individuals concerned.
Article 3. Prices of securities-related services
...
...
...
Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Providers of services in securities trading sector mentioned in Article 2 hereof shall, based on the maximum price and the price bracket prescribed in this Circular, decide specific prices in conformity with their provision of services and in accordance with regulations of the Law on pricing and relevant laws.
2. Prices of securities-related services prescribed hereof are not subject to value-added tax in accordance with regulations in Point c Clause 8 Article 5 of the Law on value-added tax and related amendment documents (if any).
3. When collecting services fees in securities trading sector, securities trading organizations and commercial banks must use service invoices in accordance with regulations in the Government’s Decree No. 51/2010/ND-CP dated May 14, 2010 on goods and services invoices, the Government’s Decree No. 04/2014/ND-CP dated January 17, 2014 on amendments to the Government’s Decree No. 51/2010/ND-CP dated May 14, 2010 on goods and services invoices, the Circular No. 39/2014/TT-BTC dated March 31, 2014 by Minister of Finance guiding the implementation of the Decree No. 51/2010/ND-CP dated May 14, 2010 and the Decree No. 04/2014/ND-CP dated January 17, 2014 by the Government on regulations on goods and services invoices, and their superseding or amending documents (if any).
4. Securities trading organizations and commercial banks joining the securities market shall manage and use the proceeds from their provision of securities-related services after deduction of amount payable to state budget as regulated by law in accordance with regulations of prevailing laws.
5. Securities trading organizations and commercial banks joining the securities market may themselves decide the prices of their services other than those prescribed in the Price Schedule hereof in conformity with actually provided services and in accordance with regulations of the Law on pricing and relevant laws.
6. Providers of services in securities trading sector must post and announce prices of their services, and comply with regulations of the Law on pricing, the Law on securities and their instructional documents.
Article 4. Implementation
1. This Circular shall come into force as from January 01, 2017 and supersede the Circular No. 38/2011/TT-BTC dated March 16, 2011 by Minister of Finance on securities-related service fees applied at securities service providers, the collection, management and use thereof; the Circular No. 216/2013/TT-BTC dated December 31, 2013 by Minister of Finance on amendments to the Circular No. 38/2011/TT-BTC dated March 16, 2011; Clause 4 Article 14 of the Circular No. 183/2011/TT-BTC dated December 16, 2011 by Minister of Finance providing guidance on the establishment and management of open funds and Clause 8 Article 1 of the Circular No. 15/2016/TT-BTC dated January 20, 2016 by Minister of Finance on amendments to some articles of the Circular No. 183/2011/TT-BTC.
2. Difficulties that arise during the implementation of this Circular should be reported to the Ministry of Finance for consideration./.
...
...
...
Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
PP MINISTER
DEPUTY MINISTER
Tran Van Hieu
PRICE SCHEDULE OF SERVICES IN SECURITIES TRADING SECTOR APPLIED AT SECURITIES TRADING ORGANIZATIONS AND COMMERCIAL BANKS JOINING VIETNAM’S SECURITIES MARKET
(Enclosed to the Circular No. 242/2016/TT-BTC dated November 11, 2015 by Minister of Finance)
No.
SERVICE
PRICE
SERVICE PROVIDER
...
...
...
Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
1
Price of underwriting service
From 0.5% to 2% of total value of shares issued through a guaranteed offering
Securities companies, commercial banks
Issuers
2
a) Price of brokerage service to buy/sell shares or fund certificates (inclusive of securities registered for trading on Upcom)
From 0.15% to 0.5% of trading value.
Securities companies
...
...
...
Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
b) Price of brokerage service to buy/sell shares or fund certificates in case of withdrawal of state capital
Not exceeding 0.03% of trading value and not exceeding VND 03 billion per transaction. In special cases where the service fee exceeds the maximum price, service provider must submit report thereof to the Minister of Finance for consideration and decision in accordance with regulations of the Law on pricing and relevant laws.
3
Price of service of managing public securities investment funds or public securities investment companies
Not exceeding 2% of the Net Asset Value (NAV) of the fund or the portfolio per year
Fund management companies
Public securities investment funds or public securities investment companies
4
Price of service of supervising assets of closed-end funds or public securities investment companies
...
...
...
Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Supervisory banks
Closed-end funds or public securities investment companies
5
Price of service of representing bondholders
Not exceeding 0.1% of total value of issued bonds
Commercial banks joining bond market
Bond issuers
6
Price of service of issuance of certificates of closed-end funds or shares of public securities investment companies
...
...
...
Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Fund management companies
Closed-end funds or public securities investment companies
a)
Total value of fund certificates or shares issued for sale is less than VND 500 billion
2% of the mobilized capital per issuance of fund certificates or shares
b)
Total value of fund certificates or shares issued for sale is from VND 500 billion to less than VND 1000 billion
...
...
...
Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
c)
Total value of fund certificates or shares issued for sale is VND 1000 billion or above
1% of the mobilized capital per issuance of fund certificates or shares
7
Price of service of issuance of certificates of open-end funds or ETFs
...
...
...
Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Fund management companies
Clients
8
Price of service of redemption or switch of certificates of open-end funds or ETFs
Not exceeding 3% of trading value
Fund management companies
Clients
9
Price of offsetting service
...
...
...
Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Settlement banks
Depository members, organizations directly opening accounts
a)
Shares, fund certificates
0.01% of the netting value of each member/ method of settlement/ day of settlement provided it shall not be lower than VND 5,000/day/member and shall not exceed VND 300,000/day/member
b)
Bonds
...
...
...
Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
10
Price of auction service
From VND 20 million per auction of shares or each type of securities to 0.3% of total value of shares or securities of a type actually sold out.
Organizations (other than stock exchanges) licensed to organize auction of shares and other securities as regulated by laws
Enterprises, organizations or individuals having shares or securities sold out in auction as regulated by laws
;
Thông tư 242/2016/TT-BTC quy định giá dịch vụ trong lĩnh vực chứng khoán áp dụng tại các tổ chức kinh doanh chứng khoán, ngân hàng thương mại tham gia vào thị trường chứng khoán Việt Nam do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành
Số hiệu: | 242/2016/TT-BTC |
---|---|
Loại văn bản: | Thông tư |
Nơi ban hành: | Bộ Tài chính |
Người ký: | Trần Văn Hiếu |
Ngày ban hành: | 11/11/2016 |
Ngày hiệu lực: | Đã biết |
Tình trạng: | Đã biết |
Văn bản đang xem
Thông tư 242/2016/TT-BTC quy định giá dịch vụ trong lĩnh vực chứng khoán áp dụng tại các tổ chức kinh doanh chứng khoán, ngân hàng thương mại tham gia vào thị trường chứng khoán Việt Nam do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành
Chưa có Video