Bộ lọc tìm kiếm

Tải văn bản

Lưu trữ Góp ý

  • Thuộc tính
  • Nội dung
  • Tiếng anh
  • Lược đồ

BỘ TÀI CHÍNH
--------

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------

Số: 13/2019/TT-BTC

Hà Nội, ngày 15 tháng 3 năm 2019

 

THÔNG TƯ

SỬA ĐỔI, BỔ SUNG MỘT SỐ ĐIỀU CỦA THÔNG TƯ SỐ 180/2015/TT-BTC NGÀY 13 THÁNG 11 NĂM 2015 HƯỚNG DẪN VỀ ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRÊN HỆ THỐNG GIAO DỊCH CHO CHỨNG KHOÁN CHƯA NIÊM YẾT

Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006;

Căn cứ Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010;

Căn cứ Luật Doanh nghiệp ngày 26 tháng 11 năm 2014;

Căn cứ Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 7 năm 2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán;

Căn cứ Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26 tháng 6 năm 2015 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 7 năm 2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán;

Căn cứ Nghị định số 126/2017/NĐ-CP ngày 16 tháng 11 năm 2017 của Chính phủ về chuyển doanh nghiệp nhà nước và công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước đầu tư 100% vốn điều lệ thành công ty cổ phần;

Căn cứ Nghị định số 87/2017/NĐ-CP ngày 26 tháng 7 năm 2017 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;

Theo đề nghị của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Thông tư sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13 tháng 11 năm 2015 hướng dẫn về đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết.

Điều 1. Sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13 tháng 11 năm 2015 hướng dẫn về đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết như sau:

1. Điều 1 được sửa đổi, bổ sung như sau:

Điều 1. Phạm vi điều chỉnh và đối tượng áp dụng

1. Thông tư này hướng dẫn về đối tượng, hồ sơ, thủ tục đăng ký, thay đổi đăng ký và hủy đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết.

2. Thông tư này áp dụng đối với các đối tượng sau:

a) Công ty đại chúng;

b) Doanh nghiệp cổ phần hóa theo quy định pháp luật về cổ phần hóa;

c) Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;

d) Cơ quan, tổ chức, cá nhân khác có liên quan.”

2. Điều 2 được sửa đổi, bổ sung như sau:

“Điều 2. Giải thích từ ngữ

Ngoài các thuật ngữ đã được giải thích trong Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 7 năm 2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán (sau đây gọi là Nghị định số 58/2012/NĐ-CP), Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26 tháng 6 năm 2015 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 7 năm 2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán và Nghị định số 126/2017/ NĐ-CP ngày 16 tháng 11 năm 2017 của Chính phủ về chuyển doanh nghiệp nhà nước và công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước đầu tư 100% vốn điều lệ thành công ty cổ phần (sau đây gọi là Nghị định số 126/2017/NĐ-CP), trong Thông tư này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:

1. Hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết (sau đây gọi là hệ thống giao dịch Upcom) là hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết do Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội tổ chức.

2. Chứng khoán đăng ký giao dịch là chứng khoán của công ty đại chúng, doanh nghiệp cổ phần hóa theo quy định pháp luật về cổ phần hóa được chấp thuận đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom.

3. Đăng ký giao dịch là việc đưa chứng khoán của công ty đại chúng và doanh nghiệp cổ phần hóa theo quy định pháp luật về cổ phần hóa vào giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom.

4. Tổ chức đăng ký giao dịch là công ty đại chúng và doanh nghiệp cổ phần hóa theo quy định pháp luật về cổ phần hóa có chứng khoán đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom.

5. Cụm từ “công ty”, “doanh nghiệp”“tổ chức” được sử dụng với nghĩa như nhau trong Thông tư này.”

3. Điểm d khoản 1 Điều 3 được sửa đổi như sau:

“d) Doanh nghiệp cổ phần hóa theo quy định pháp luật về cổ phần hóa chưa niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khoán thì phải đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom.”

4. Điểm b khoản 2 Điều 3 được sửa đổi như sau:

“b) Trong thời hạn ba mươi (30) ngày kể từ ngày kết thúc đợt chào bán chứng khoán ra công chúng theo quy định pháp luật về chứng khoán, công ty đại chúng chưa niêm yết chứng khoán phải hoàn tất việc đăng ký chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam và đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom;”

5. Bổ sung điểm đ tại khoản 2 Điều 3 như sau:

“đ) Doanh nghiệp cổ phần hóa theo quy định pháp luật về cổ phần hóa và chưa niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khoán thực hiện đăng ký, lưu ký và đăng ký giao dịch chứng khoán theo thời hạn quy định tại khoản 5 Điều 4 Thông tư này.”

6. Tiết c điểm 1.1 khoản 1 Điều 4 được sửa đổi như sau:

“c) Báo cáo tài chính đã được kiểm toán của năm liền trước năm nộp hồ sơ đăng ký giao dịch của doanh nghiệp trừ một số trường hợp sau:

- Trường hợp công ty đại chúng thay đổi loại hình doanh nghiệp trong năm liền trước hoặc trong năm nộp hồ sơ đăng ký giao dịch thì sử dụng Báo cáo tài chính kiểm toán đủ 12 tháng của năm liền trước năm nộp hồ sơ đăng ký giao dịch (giai đoạn trước chuyển đổi hoặc cả hai giai đoạn trước và sau chuyển đổi thành công ty cổ phần).

- Trường hợp công ty bị hủy niêm yết do hợp nhất và sau hợp nhất vẫn đáp ứng điều kiện là công ty đại chúng và việc hợp nhất hoàn thành trong năm liền trước năm nộp hồ sơ đăng ký giao dịch thì sử dụng Báo cáo tài chính năm liền trước năm đăng ký giao dịch (kỳ báo cáo không đủ 12 tháng) đã được kiểm toán của công ty hợp nhất; Trường hợp việc hợp nhất hoàn thành trong năm nộp hồ sơ đăng ký giao dịch thì sử dụng Báo cáo tài chính năm liền trước năm đăng ký giao dịch đã kiểm toán của các công ty bị hợp nhất;

- Trường hợp doanh nghiệp nhà nước hoàn tất việc cổ phần hóa cùng năm nộp hồ sơ đăng ký giao dịch thì sử dụng Báo cáo tài chính năm liền trước năm đăng ký giao dịch đã được kiểm toán của doanh nghiệp trong giai đoạn là doanh nghiệp nhà nước;

- Trường hợp doanh nghiệp nhà nước hoàn tất việc cổ phần hóa trong năm liền trước năm nộp hồ sơ đăng ký giao dịch thì sử dụng Báo cáo tài chính được kiểm toán cho giai đoạn từ khi công ty chính thức trở thành công ty cổ phần đến hết năm tài chính đó;

- Các trường hợp khác do Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội hướng dẫn sau khi có ý kiến bằng văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Trường hợp doanh nghiệp thay đổi về vốn điều lệ thực góp trong năm đăng ký giao dịch thì ngoài Báo cáo tài chính theo quy định tại điểm này, doanh nghiệp nộp thêm báo cáo kiểm toán vốn.”

7. Điểm 1.3 khoản 1 Điều 4 được sửa đổi, bổ sung như sau:

“1.3. Trong vòng năm (05) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội có trách nhiệm yêu cầu tổ chức đăng ký giao dịch sửa đổi, bổ sung hồ sơ (nếu cần).

Trong vòng năm (05) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội cấp Quyết định chấp thuận đăng ký giao dịch đồng thời thực hiện công bố thông tin ra thị trường. Trường hợp từ chối, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do”.

8. Điểm 2.3 khoản 2 Điều 4 được sửa đổi, bổ sung như sau:

“2.3. Trong vòng năm (05) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam có trách nhiệm yêu cầu tổ chức đăng ký giao dịch sửa đổi, bổ sung hồ sơ (nếu cần).

Trong vòng năm (05) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam cấp Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán cho công ty đại chúng đồng thời gửi giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội. Trong vòng năm (05) ngày làm việc, kể từ ngày nhận được Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán và hồ sơ đầy đủ, hợp lệ quy định tại tiết b điểm 2.1 khoản 2 Điều này, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội cấp Quyết định chấp thuận đăng ký giao dịch đồng thời thực hiện công bố thông tin ra thị trường. Trường hợp từ chối, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do”.

9. Khoản 5 Điều 4 được sửa đổi, bổ sung như sau:

“5. Đối với doanh nghiệp cổ phần hóa theo điểm d khoản 1 Điều 3 Thông tư này:

a) Trường hợp doanh nghiệp cổ phần hóa gắn với đăng ký, lưu ký và đăng ký giao dịch theo quy định tại Nghị định số 126/2017/NĐ-CP thực hiện theo trình tự quy định tại khoản 8 Điều 7 Thông tư số 40/2018/TT-BTC ngày 04/5/2018 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn bán cổ phần lần đầu và quản lý, sử dụng tiền thu từ cổ phần hóa của doanh nghiệp nhà nước và công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước đầu tư 100% vốn điều lệ chuyển đổi thành công ty cổ phần và văn bản pháp luật có liên quan.

b) Trường hợp doanh nghiệp cổ phần hóa đã hoàn tất việc chuyển sang công ty cổ phần theo quy định pháp luật về cổ phần hóa nhưng chưa đăng ký giao dịch hoặc không thuộc đối tượng quy định tại điểm a khoản này thì thực hiện thủ tục, hồ sơ đăng ký, lưu ký, đăng ký giao dịch chứng khoán theo quy định tại khoản 2 Điều này.

c) Doanh nghiệp cổ phần hóa sau khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoạt động dưới hình thức công ty cổ phần thực hiện đăng ký lại thông tin với Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam theo Quy chế cấp mã chứng khoán, đăng ký lưu ký đối với cổ phiếu trúng đấu giá của doanh nghiệp cổ phần hóa, đồng thời gửi bản Thông tin tóm tắt về công ty theo Mẫu số 08 của Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định số 58/2012/NĐ-CP và gửi hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch theo quy định tại Điều 5 Thông tư này (nếu có) cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.

d) Doanh nghiệp cổ phần hóa sau khi đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom phải thực hiện công bố thông tin như công ty đại chúng.

đ) Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội hướng dẫn cơ chế và phương thức giao dịch của doanh nghiệp cổ phần hóa thực hiện đăng ký giao dịch tại Quy chế tổ chức và quản lý giao dịch chứng khoán của tổ chức đăng ký giao dịch chứng khoán tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận”.

10. Điều 5 được sửa đổi, bổ sung như sau:

Điều 5. Thay đổi đăng ký giao dịch

1. Tổ chức đăng ký giao dịch thực hiện thay đổi đăng ký giao dịch khi thay đổi số lượng chứng khoán đưa vào đăng ký giao dịch trên Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.

2. Hồ sơ, thủ tục thay đổi đăng ký giao dịch

a) Hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch bao gồm:

- Giấy đề nghị thay đổi đăng ký giao dịch theo mẫu quy định tại Phụ lục 02 ban hành kèm theo Thông tư này;

- Bản sao Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán đã được điều chỉnh do Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam cấp (trừ trường hợp thay đổi đăng ký giao dịch do giảm vốn);

- Các tài liệu liên quan đến việc thay đổi số lượng chứng khoán đăng ký giao dịch.

b) Tổ chức đăng ký nộp hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch tới Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội theo quy định tại điểm a khoản này.

c) Trong vòng năm (05) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội cấp Quyết định chấp thuận thay đổi đăng ký giao dịch đồng thời thực hiện công bố thông tin ra thị trường. Trường hợp từ chối, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội trả lời tổ chức đăng ký giao dịch bằng văn bản và nêu rõ lý do.

d) Trường hợp số lượng chứng khoán đăng ký giao dịch thay đổi tăng, trong vòng năm (05) ngày làm việc kể từ ngày Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành Quyết định chấp thuận thay đổi đăng ký giao dịch, tổ chức đăng ký giao dịch phải đăng ký ngày giao dịch cho số lượng chứng khoán mới (ngày giao dịch phải sau ít nhất sáu (06) ngày làm việc kể từ ngày Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội nhận được văn bản đề nghị của tổ chức đăng ký giao dịch nhưng tối đa không quá ba mươi (30) ngày kể từ ngày được cấp Quyết định chấp thuận thay đổi đăng ký giao dịch) và hoàn tất các thủ tục để đưa chứng khoán mới vào giao dịch.”

11. Bổ sung điểm đ, e khoản 1 Điều 6 như sau:

“đ) Doanh nghiệp cổ phần hóa theo quy định pháp luật về cổ phần hóa đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom và được cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp sẽ bị hủy đăng ký giao dịch sau một (01) năm kể từ ngày không đáp ứng điều kiện về vốn hoặc cổ đông theo quy định tại điểm c khoản 1 Điều 25 Luật Chứng khoán hoặc cả hai điều kiện trên.

Ngày doanh nghiệp cổ phần hóa đăng ký giao dịch không đáp ứng điều kiện về vốn là ngày doanh nghiệp đã đăng ký kinh doanh dưới hình thức công ty cổ phần và có vốn điều lệ ghi trên Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp dưới 10 tỷ đồng hoặc ngày doanh nghiệp có vốn điều lệ đã góp không đủ 10 tỷ đồng tính trên Báo cáo tài chính năm gần nhất có kiểm toán. Ngày doanh nghiệp cổ phần hóa đăng ký giao dịch không đáp ứng điều kiện về cổ đông là ngày doanh nghiệp có số lượng cổ đông thấp hơn 100 người theo xác nhận của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán.

e) Doanh nghiệp cổ phần hóa đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom và được cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp trước ngày Thông tư này có hiệu lực, nếu không đáp ứng điều kiện về vốn hoặc cổ đông theo quy định tại điểm đ khoản 1 Điều 6 Thông tư này sẽ bị hủy đăng ký giao dịch trong vòng một (01) năm kể từ ngày Thông tư này có hiệu lực".

Điều 2. Điều khoản thi hành

1. Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01 tháng 5 năm 2019. Trường hợp các văn bản quy phạm pháp luật được dẫn chiếu để áp dụng tại Thông tư này được sửa đổi, bổ sung hoặc thay thế bằng văn bản mới thì thực hiện theo quy định tại văn bản sửa đổi, bổ sung, thay thế.

2. Trên cơ sở quy định tại Thông tư này, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam có trách nhiệm ban hành quy chế hoạt động nghiệp vụ sau khi được sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

3. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam và các cơ quan, tổ chức, cá nhân liên quan có trách nhiệm thực hiện Thông tư này./.

 

 

KT. BỘ TRƯỞNG
THỨ TRƯỞNG




Huỳnh Quang Hải

 

 

THE MINISTRY OF FINANCE
-------

THE SOCIALIST REPUBLIC OF VIETNAM
Independence – Freedom – Happiness
--------------

No.: 13/2019/TT-BTC

Hanoi, March 15, 2019

 

CIRCULAR

AMENDMENTS TO THE CIRCULAR NO. 180/2015/TT-BTC DATED NOVEMBER 13, 2015 PROVIDING GUIDANCE ON REGISTRATION OF SECURITIES TRADING ON TRADING SYSTEM FOR UNLISTED SECURITIES

Pursuant to the Law on securities dated June 29, 2006;

Pursuant to the Law on amendments to the Law on securities dated November 24, 2010;

Pursuant to the Law on enterprises dated November 26, 2014;

Pursuant to the Government’s Decree No. 58/2012/ND-CP dated July 20, 2012 elaborating and guiding the implementation of the Law on securities and the Law on amendments to the Law on securities;

Pursuant to the Government’s Decree No. 60/2015/ND-CP dated June 26, 2015 on amendments to the Government’s Decree No. 58/2012/ND-CP dated July 20, 2012 elaborating and guiding the implementation of the Law on securities and the Law on amendments to the Law on securities;

Pursuant to the Government’s Decree No.126/2017/ND-CP dated November 16, 2017 on conversion of state-owned enterprises and single-member limited liability companies of which 100% charter capital is held by state into joint-stock companies;

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

At the request of the Chairman of the State Securities Commission of Vietnam;

The Minister of Finance promulgates a Circular providing amendments to the Circular No. 180/2015/TT-BTC dated November 13, 2015 providing guidance on registration of securities trading on trading system for unlisted securities.

Article 1. Amendments to the Circular No. 180/2015/TT-BTC dated November 13, 2015 providing guidance on registration of securities trading on trading system for unlisted securities

1. Article 1 is amended as follows:

“Article 1. Scope and regulated entities

1. This Circular provides guidance on entities, documents and procedures for registration, modification and cancellation of registration of securities trading on the trading system for unlisted securities.

2. This Circular applies to:

a) Public companies;

b) Enterprises equitized in accordance with regulations on equitization;

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

d) Relevant authorities, organizations and individuals.”

2. Article 2 is amended as follows:

“Article 2. Interpretation of terms

In addition to the terms defined in the Decree No. 58/2012/ND-CP dated July 20, 2012, the Decree No. 60/2015/ND-CP dated June 26, 2015 and the Decree No. 126/2017/ND-CP dated November 16, 2017, for the purpose of this Circular, the following terms are construed as follows:

1. “Upcom trading system” refers to the system for trading of unlisted securities organized by Hanoi Stock Exchange.

2. “securities registered for trading" refer to securities which are owned by public companies, or enterprises equitized in accordance with regulations on equitization, and have been registered for trading on the Upcom trading system.

3. “registration of securities trading" means the act of putting securities of public companies and enterprises equitized in accordance with regulations on equitization into trading on the Upcom trading system.

4. “organizations registering for securities trading” are public companies and enterprises equitized in accordance with regulations on equitization that have their securities registered for trading on the Upcom trading system.

5. The words “company", “enterprise”, and “organization” have the same meaning in this Circular.”

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

“d) Enterprises that are equitized in accordance with regulations on equitization and are not yet listed on the Stock Exchange must carry out registration of trading of their securities on the Upcom trading system."

4. Point b Clause 2 Article 3 is amended as follows:

“b) Within thirty (30) days from the end of the public offering as regulated in the Law on securities, public companies that have their securities unlisted must complete procedures for registration of securities at Vietnam Securities Depository and registration of securities trading on the Upcom trading system;”

5. Point dd is added to Clause 2 Article 3 as follows:

“dd) Enterprises that are equitized in accordance with regulations on equitization and have their securities unlisted on the Stock Exchange shall carry out registration, depositing and registration of securities trading by the deadlines prescribed in Clause 5 Article 4 hereof.”

6. Point 1.1.c Clause 1 Article 4 is amended as follows:

“c) Audited financial statements of the year preceding the year of submission of the application for registration of securities trading, except the following:

- In case a public company changes its company type in the preceding year or in the year in which the application for securities trading is submitted, it must submit the audited financial statements for the full 12-month period of the year preceding the year of application submission (the period before its conversion or both periods before and after its conversion);

- In case a company is delisted because of consolidation, the consolidated company still meets requirements for a public company and such consolidation is completed within the year preceding the year in which the application for registration of securities trading is submitted, the application shall include the financial statements of the year preceding the year of application submission (the reporting period consists of less than 12 months) of the consolidated company; If such consolidation is completed within the year in which the application for registration of securities trading is submitted, the audited financial statements of the year preceding the year of application submission of consolidating companies shall be submitted;

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

- In case a state-owned company completes its equitization plan in the year preceding the year in which the application for registration of securities trading is submitted, the application shall include the audited financial statements for the period commencing from the date it officially becomes a joint-stock company to the end of such financial year;

- Other cases are regulated by Hanoi Stock Exchange according to written opinions given by the State Securities Commission of Vietnam.

In case an enterprise has its actually contributed charter capital changed in the same year in which the application for securities trading is submitted, in addition to financial statements prescribed in this Point, capital audit report must be also submitted."

7. Point 1.3 Clause 1 Article 4 is amended as follows:

“1.3. Within five (05) business days from the receipt of the application, Hanoi Stock Exchange shall consider the received application and requests for any revisions or modification (where necessary).

Within five (05) business days from the receipt of the complete and valid application, Hanoi Stock Exchange shall issue a decision on approval for registration of securities trading and publish relevant information as prescribed. If an application is refused, Hanoi Stock Exchange shall specify reasons for such refusal in writing.”

8. Point 2.3 Clause 2 Article 4 is amended as follows:

“2.3. Within five (05) business days from the receipt of the application, Vietnam Securities Depository shall consider the received application and requests for any revisions or modification (where necessary).

Within five (05) business days from the receipt of the complete and valid application, Vietnam Securities Depository shall issue the Certificate of securities registration to the public company and also send a copy thereof to Hanoi Stock Exchange. Within five (05) business days from the receipt of the Certificate of securities registration and the complete and valid application as regulated in Point 2.1.b Clause 2 of this Article, Hanoi Stock Exchange shall issue a decision on approval for registration of securities trading and publish relevant information as prescribed. If an application is refused, Hanoi Stock Exchange shall specify reasons for such refusal in writing.”

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

“5. With regard to equitized enterprises as prescribed in Point d Clause 1 Article 3 hereof:

a) In case an enterprise is equitized in association with registration, depositing and registration of securities trading according to the Decree No. 126/2017/ND-CP, regulations in Clause 8 Article 7 of the Circular No. 40/2018/TT-BTC dated May 04, 2018 by the Minister of Finance and relevant legislative documents shall apply.

b) In case an enterprise has completed the equitization and becomes a joint-stock company in accordance with regulations on equitization but does not yet applies for securities trading or is not subject to Point a of this Clause, procedures and application for registration, depositing and registration of securities trading shall be carried out according to Clause 2 of this Article.

c) After being granted the Certificate of enterprise registration, the equitized enterprise which operates as a joint-stock company shall carry out procedures for re-registration of information with Vietnam Securities Depository according to regulations on issuance of ticker symbols, registration and depositing of shares of the equitized enterprise, and send summarized enterprise profiles using the form No. 08 provided in the Appendix enclosed with the Decree No. 58/2012/ND-CP and application for change of registration of securities trading as regulated in Article 5 hereof (if any) to Hanoi Stock Exchange.

d) The equitized enterprise, after completing procedures for registration of securities trading on the Upcom trading system, must public information in the manner same as that published by a public company.

dd) Hanoi Stock Exchange provides guidance on the trading mechanism and method of equitized enterprises registering for trading in the regulations on organization and management of securities trading of organizations registering for securities trading at Hanoi Stock Exchange upon the approval given by the State Securities Commission of Vietnam”.

10. Article 5 is amended as follows:

“Article 5. Change of registration of securities trading

1. An organization registering for trading shall carry out procedures for change of registration of securities trading when there is change in the quantity of securities registered for trading on Hanoi Stock Exchange.

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

a) Application for change of registration of securities trading includes:

- The application form for change of registration of securities trading made using the form provided in the Appendix No. 02 enclosed herewith;

- The copy of the amended Certificate of securities registration granted by Vietnam Securities Depository (except the case of change of registration of securities trading due to decreased capital);

- Documents concerning the change of the quantity of securities registered for trading.

b) The organization registering for trading shall submit an application for change of securities trading registration, which includes the documents prescribed in Point a of this Clause, to Hanoi Stock Exchange.

c) Within five (05) business days from the receipt of the complete and valid application, Hanoi Stock Exchange shall issue a decision on approval for change of registration of securities trading and publish relevant information as prescribed. If an application is refused, Hanoi Stock Exchange shall specify reasons for such refusal in writing.

d) If there is an increase in the quantity of securities registered for trading, within five (05) business days from the date on which Hanoi Stock Exchange issues the Decision on approval for change of registration of securities trading, the organization registering for securities trading shall register the date of trading of the increased amount of securities (the trading date must be at least six (06) days after the date on which Hanoi Stock Exchange receives the request from the organization registering for trading and must within thirty (30) days from the date of issue of the Decision on approval for change of registration of securities trading) and complete procedures for putting new securities into trading.”

11. Point dd and Point e are added to Clause 1 Article 6 as follows:

“dd) The enterprise that is equitized in accordance with regulations on equitization, registers for trading of securities on Upcom trading system and is granted the Certificate of enterprise registration shall have its registration of securities trading after one (01) year commencing from the date on which it fails to meet either capital or shareholder requirements laid down in Point c Clause 1 Article 25 of the Law on securities or fails to meet both capital and shareholder requirements.

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

e) If the equitized enterprise registering for securities trading on Upcom trading system and granted the Certificate of enterprise registration before the effective date of this Circular fails to meet either capital or shareholder requirements as regulated in Point dd Clause 1 Article 6 hereof, its registration of securities trading shall be cancelled within one (01) year from the effective date of this Circular”.

Article 2. Implementation

1. This Circular comes into force from May 01, 2019. In case legislative documents referred to in this Circular are amended or superseded, the new ones shall apply.

2. Hanoi Stock Exchange/ Vietnam Securities Depository shall promulgate its operational regulations according to guidance herein and the approval given by the State Securities Commission of Vietnam.

3. The State Securities Commission of Vietnam, the Stock Exchange, Vietnam Securities Depository and relevant authorities, organizations and individuals shall implement this Circular./.

 

 

PP. THE MINISTER
DEPUTY MINISTER




Huynh Quang Hai

 

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
;

Thông tư 13/2019/TT-BTC sửa đổi Thông tư 180/2015/TT-BTC hướng dẫn về đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành

Số hiệu: 13/2019/TT-BTC
Loại văn bản: Thông tư
Nơi ban hành: Bộ Tài chính
Người ký: Huỳnh Quang Hải
Ngày ban hành: 15/03/2019
Ngày hiệu lực: Đã biết
Tình trạng: Đã biết
Văn bản được hướng dẫn - [2]
Văn bản được hợp nhất - [0]
Văn bản bị sửa đổi bổ sung - [1]
Văn bản bị đính chính - [0]
Văn bản bị thay thế - [0]
Văn bản được dẫn chiếu - [1]
Văn bản được căn cứ - [5]
Văn bản liên quan ngôn ngữ - [1]

Văn bản đang xem

Thông tư 13/2019/TT-BTC sửa đổi Thông tư 180/2015/TT-BTC hướng dẫn về đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành

Văn bản liên quan cùng nội dung - [7]
Văn bản hướng dẫn - [0]
Văn bản hợp nhất - [1]
Văn bản sửa đổi bổ sung - [0]
Văn bản đính chính - [0]
Văn bản thay thế - [3]
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Tài khoản để biết được tình trạng hiệu lực, tình trạng đã bị sửa đổi, bổ sung, thay thế, đính chính hay đã được hướng dẫn chưa của văn bản và thêm nhiều tiện ích khác
Loading…