TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM --------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
Số: 25/QĐ-HĐTV	Hà Nội, ngày 16 tháng 4 năm 2025

 

QUYẾT ĐỊNH

BAN HÀNH QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG THANH TOÁN GIAO DỊCH CÔNG CỤ NỢ CỦA CHÍNH PHỦ, TRÁI PHIẾU ĐƯỢC CHÍNH PHỦ BẢO LÃNH DO NGÂN HÀNG CHÍNH SÁCH PHÁT HÀNH VÀ TRÁI PHIẾU CHÍNH QUYỀN ĐỊA PHƯƠNG

HỘI ĐỒNG THÀNH VIÊN
TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm 2019;

Căn cứ Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của luật chứng khoán, luật kế toán, luật kiểm toán độc lập, luật ngân sách nhà nước, luật quản lý, sử dụng tài sản công, luật quản lý thuế, luật thuế thu nhập cá nhân, luật dự trữ quốc gia, luật xử lý vi phạm hành chính ngày 29 tháng 11 năm 2024;

Căn cứ Nghị định số 95/2018/NĐ-CP ngày 30 tháng 06 năm 2018 của Chính phủ quy định về phát hành, đăng ký, lưu ký, niêm yết và giao dịch công cụ nợ của Chính phủ trên thị trường chứng khoán;

Căn cứ Thông tư số 111/2018/TT-BTC ngày 15 tháng 11 năm 2018 của Bộ Tài chính về việc hướng dẫn phát hành và thanh toán công cụ nợ của Chính phủ tại thị trường trong nước;

Căn cứ Thông tư số 30/2019/TT-BTC ngày 28 tháng 05 năm 2019 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc hướng dẫn đăng ký, lưu ký, niêm yết, giao dịch và thanh toán giao dịch công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính sách phát hành và trái phiếu chính quyền địa phương;

Căn cứ Quyết định số 26/2022/QĐ-TTg ngày 16 tháng 12 năm 2022 của Thủ tướng Chính phủ về thành lập, tổ chức và hoạt động của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam;

Căn cứ Quyết định số 1275/QĐ-BTC ngày 14 tháng 6 năm 2023 của Bộ Tài chính về việc ban hành Điều lệ Tổ chức và hoạt động của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam;

Căn cứ Công văn số 1058/UBCK-PTTT ngày 15 tháng 4 năm 2025 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc chấp thuận các Quy chế nghiệp vụ của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam;

Căn cứ Nghị quyết số 84/2025/NQ-HĐTV ngày 16 tháng 4 năm 2025 thông qua việc ban hành 07 Quy chế hoạt động nghiệp vụ của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam để chuẩn bị triển khai hệ thống công nghệ thông tin KRX;

Theo đề nghị của Tổng giám đốc Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam.

QUYẾT ĐỊNH:

Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này “Quy chế hoạt động thanh toán giao dịch công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính sách phát hành và trái phiếu chính quyền địa phương”.

Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày Hệ thống công nghệ thông tin của gói thầu “Thiết kế, giải pháp, cung cấp lắp đặt và chuyển giao hệ thống công nghệ thông tin - Sở Giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh” chính thức vận hành và thay thế Quyết định số 16/QĐ-HĐTV ngày 10 tháng 8 năm 2023 của Hội đồng thành viên Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành Quy chế hoạt động thanh toán giao dịch công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính sách phát hành và trái phiếu chính quyền địa phương.

Điều 3. Tổng giám đốc, Giám đốc Chi nhánh tại Tp. Hồ Chí Minh, Trưởng Ban Hành chính quản trị, Trưởng Ban Quản lý Bù trừ và Thanh toán giao dịch chứng khoán, Chánh văn phòng Hội đồng thành viên, Trưởng các phòng/ban thuộc Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam, các tổ chức và cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.

 

Nơi nhận: - Như Điều 3; - UBCKNN (để b/c); - Các SGDCK; - NHTT (SBV); - HĐTV, BKS; - Ban TGĐ; - CN VSDC; - Lưu: VPHĐTV, TTBT ( 23b).

TM. HỘI ĐỒNG THÀNH VIÊN CHỦ TỊCH Nguyễn Sơn

 

QUY CHẾ

HOẠT ĐỘNG THANH TOÁN GIAO DỊCH CÔNG CỤ NỢ CỦA CHÍNH PHỦ, TRÁI PHIẾU ĐƯỢC CHÍNH PHỦ BẢO LÃNH DO NGÂN HÀNG CHÍNH SÁCH PHÁT HÀNH VÀ TRÁI PHIẾU CHÍNH QUYỀN ĐỊA PHƯƠNG
 (Ban hành kèm theo Quyết định số    /QĐ-HĐTV ngày    tháng     năm 2025  của Hội đồng thành viên Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam)

Điều 1. Phạm vi áp dụng

Quy chế này quy định các nội dung liên quan đến đăng ký, hủy đăng ký thông tin tài khoản chứng khoán giao dịch lên hệ thống thanh toán, thanh toán và các biện pháp khắc phục tình trạng tạm thời thiếu hụt khả năng thanh toán giao dịch công cụ nợ của Chính phủ (gồm trái phiếu Chính phủ, tín phiếu Kho bạc, công trái xây dựng tổ quốc), trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính sách phát hành và trái phiếu chính quyền địa phương (sau đây gọi tắt là công cụ nợ) tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (sau đây viết tắt là VSDC) thực hiện giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán (sau đây viết tắt là SGDCK).

Điều 2. Giải thích thuật ngữ

1. Thành viên lưu ký là công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại hoạt động tại Việt Nam, được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (sau đây viết tắt là UBCKNN) cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán và được VSDC chấp thuận trở thành thành viên lưu ký.

2. Ngân hàng lưu ký là ngân hàng thương mại làm thành viên lưu ký của VSDC thực hiện hoạt động lưu ký công cụ nợ cho mình và khách hàng của mình.

3. Ngân hàng thành viên thanh toán là ngân hàng thương mại có tài khoản tiền gửi thanh toán tại Sở giao dịch Ngân hàng Nhà nước và là thành viên trực tiếp của hệ thống thanh toán điện tử liên ngân hàng, thực hiện chức năng thanh toán tiền giao dịch công cụ nợ cho tổ chức thanh toán tiền gián tiếp và (hoặc) cho chính mình.

4. Thanh toán theo từng giao dịch là phương thức thanh toán tiền, công cụ nợ trong đó việc chuyển giao tiền giữa các bên tham gia giao dịch qua Ngân hàng Nhà nước được thực hiện trên cơ sở từng giao dịch ngay khi bên mua chuyển tiền và bên bán chuyển công cụ nợ.

5. Ngày giao dịch là ngày công cụ nợ được giao dịch và khớp lệnh trên SGDCK.

6. Ngày thanh toán là ngày công cụ nợ và tiền giao dịch công cụ nợ được chuyển giao đồng thời cho bên mua và bên bán công cụ nợ trên hệ thống của VSDC và hệ thống điện tử liên ngân hàng của Ngân hàng Nhà nước.

7. Tài khoản chờ xử lý lỗi là tài khoản tự sinh trên hệ thống thanh toán giao dịch chứng khoán của VSDC khi đăng ký thông tin thành viên lưu ký vào hệ thống nhằm mục đích tiếp nhận, lưu giữ giao dịch lỗi, giao dịch chưa đủ thông tin tài khoản trong thời gian chờ xử lý theo quy định.

8. Khu vực thị trường công cụ nợ là khu vực quản lý tách biệt trên hệ thống thanh toán, được thiết lập cho công cụ nợ có cùng chu kỳ thanh toán, phương thức thanh toán, cơ chế quản lý rủi ro và các thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp, ngân hàng thành viên thanh toán và Ngân hàng Nhà nước có liên quan trong hoạt động thanh toán giao dịch công cụ nợ.

9. Chữ ký số là một dạng chữ ký điện tử được thiết kế theo quy định pháp luật về giao dịch điện tử mà người có thẩm quyền của VSDC hoặc thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp, ngân hàng thành viên thanh toán và Ngân hàng Nhà nước sử dụng để xác thực thông tin dữ liệu mà mình gửi đi.

10. Chứng từ điện tử là thông tin về hoạt động nghiệp vụ tại VSDC được tạo ra, gửi đi, nhận và lưu trữ bằng phương tiện điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử hoặc cổng giao tiếp trực tuyến của VSDC và đã được xác thực bằng chữ ký số của người có thẩm quyền của VSDC, Ngân hàng Nhà nước, thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp và ngân hàng thành viên thanh toán. Chứng từ điện tử trong Quy chế này bao gồm các loại sau:

 - Báo cáo điện tử và giao dịch điện tử là các báo cáo, giao dịch được tạo ra và thực hiện trên hệ thống của VSDC thông qua cổng giao tiếp điện tử của VSDC;

 - Điện nghiệp vụ (điện MT) và FileAct là file dữ liệu chứa các thông tin về hoạt động nghiệp vụ có cấu trúc theo chuẩn ISO 15022 được trao đổi qua cổng giao tiếp trực tuyến của VSDC.

11. Cổng giao tiếp điện tử là môi trường phần mềm ứng dụng trong đó cho phép các thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp, ngân hàng thành viên thanh toán và VSDC trao đổi các thông tin về hoạt động nghiệp vụ dưới dạng báo cáo điện tử, giao dịch điện tử một cách gián tiếp thông qua các máy trạm đặt tại trụ sở chính hoặc chi nhánh của thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp, ngân hàng thành viên thanh toán đã được cài đặt phần mềm của VSDC.

12. Cổng giao tiếp trực tuyến là môi trường phần mềm ứng dụng trong đó cho phép các thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp, ngân hàng thành viên thanh toán, Ngân hàng Nhà nước và VSDC trao đổi các thông tin hoạt động nghiệp vụ dưới dạng điện MT, FileAct trực tiếp giữa hệ thống nghiệp vụ của thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp, ngân hàng thành viên thanh toán, Ngân hàng Nhà nước và hệ thống của VSDC.

Điều 3. Đăng ký thông tin tài khoản chứng khoán giao dịch của nhà đầu tư

1. Sau khi nhà đầu tư hoàn tất việc mở tài khoản chứng khoán giao dịch và thành viên lưu ký hoàn tất việc cập nhật thông tin lên hệ thống VSDC theo quy định tại quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán của VSDC, thành viên lưu ký có trách nhiệm đăng ký thông tin tài khoản này vào khu vực thị trường trước khi thực hiện lệnh giao dịch cho nhà đầu tư.

2. VSDC theo dõi thông tin tài khoản của nhà đầu tư dựa trên thông tin do thành viên lưu ký cập nhật trên hệ thống của VSDC theo hướng dẫn về cập nhật thông tin tài khoản chứng khoán giao dịch của nhà đầu tư tại Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán của VSDC. Việc quản lý, điều chỉnh thông tin nhà đầu tư chứng khoán được thực hiện theo nguyên tắc đồng nhất với thông tin nhà đầu tư trên hệ thống của VSDC theo hướng dẫn tại Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán của VSDC.

3. Quy trình đăng ký thông tin tài khoản của nhà đầu tư với VSDC được thực hiện theo Phụ lục 01 ban hành kèm theo Quy chế này.

Điều 4. Hủy đăng ký thông tin tài khoản chứng khoán giao dịch của nhà đầu tư

1. Trường hợp hủy đăng ký thông tin tài khoản của nhà đầu tư để đóng tài khoản, thành viên lưu ký chỉ thực hiện hủy đăng ký trên hệ thống sau khi nhà đầu tư đã hoàn tất nghĩa vụ thanh toán (bao gồm tiền và công cụ nợ) (nếu có).

2. Quy trình hủy đăng ký thông tin tài khoản của nhà đầu tư với VSDC được thực hiện theo Phụ lục 01 ban hành kèm theo Quy chế này.

Điều 5. Đăng ký ngân hàng thành viên thanh toán

1. Ngân hàng thương mại có nhu cầu tham gia cung cấp dịch vụ thanh toán tiền giao dịch công cụ nợ cho tổ chức thanh toán tiền gián tiếp thực hiện đăng ký thông tin với VSDC, hồ sơ đăng ký bao gồm:

- Giấy đề nghị tham gia cung cấp dịch vụ thanh toán tiền giao dịch công cụ nợ cho tổ chức thanh toán tiền gián tiếp (Mẫu 01/TTTP);

- Bản sao văn bản xác nhận là thành viên hệ thống thanh toán điện tử liên ngân hàng của Ngân hàng Nhà nước.

2. Trong vòng hai (02) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, VSDC thực hiện đăng ký thông tin ngân hàng thành viên thanh toán và gửi văn bản xác nhận cho ngân hàng thành viên thanh toán.

Điều 6. Thay đổi thông tin ngân hàng thành viên thanh toán

1. Khi có sự thay đổi thông tin trong hồ sơ đăng ký ngân hàng thành viên thanh toán về tên ngân hàng, tên viết tắt, mã citad, số tài khoản tại ngân hàng nhà nước của ngân hàng thành viên thanh toán, ngân hàng thành viên thanh toán phải gửi văn bản thông báo cho VSDC chậm nhất trong vòng một (01) ngày làm việc liền sau ngày thay đổi có hiệu lực.

2. Trong vòng một (01) ngày làm việc liền sau ngày nhận được văn bản thông báo thay đổi thông tin, VSDC thực hiện cập nhật thông tin ngân hàng thành viên thanh toán và gửi văn bản xác nhận cho ngân hàng thành viên thanh toán và tổ chức thanh toán tiền gián tiếp liên quan nếu có.

Điều 7. Ngừng/hủy cung cấp dịch vụ thanh toán tiền giao dịch công cụ nợ của ngân hàng thành viên thanh toán

1. Ngân hàng thành viên thanh toán bị ngừng cung cấp dịch vụ thanh toán tiền giao dịch công cụ nợ trong các trường hợp sau:

a. Ngân hàng thành viên thanh toán bị Ngân hàng Nhà nước đưa vào tình trạng kiểm soát đặc biệt;

b. Ngân hàng thành viên thanh toán không thực hiện đầy đủ các nghĩa vụ theo khoản 2 Điều 30 Thông tư số 30/2019/TT-BTC ngày 28 tháng 5 năm 2019 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn hoạt động thanh toán giao dịch công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính sách phát hành và trái phiếu chính quyền địa phương (sau đây viết tắt là Thông tư 30/2019/TT-BTC).

2. VSDC thực hiện hủy đăng ký ngân hàng thành viên thanh toán trong các trường hợp sau:

a. Ngân hàng thành viên thanh toán tự nguyện chấm dứt hoạt động thanh toán tiền giao dịch công cụ nợ;

b. Ngân hàng thành viên thanh toán bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động đối với ngân hàng thương mại;

c. Ngân hàng thành viên thanh toán không còn đáp ứng tiêu chuẩn làm ngân hàng thành viên thanh toán theo quy định tại khoản 3 Điều 2 Quy chế này.

3. Xử lý ngừng/hủy đăng ký ngân hàng thành viên thanh toán:

a. Đối với trường hợp ngừng cung cấp dịch vụ ngân hàng thành viên thanh toán theo điểm b, khoản 1 Điều này, tùy mức độ vi phạm của ngân hàng thành viên thanh toán, VSDC sẽ xem xét ngừng cung cấp dịch vụ cho một số tổ chức thanh toán tiền gián tiếp hoặc toàn bộ tổ chức thanh toán tiền gián tiếp đã đăng ký. Thời gian ngừng cung cấp dịch vụ ngân hàng thành viên thanh toán được quy định cụ thể trong quyết định ngừng cung cấp dịch vụ thanh toán tiền giao dịch công cụ nợ của VSDC.

b. Ngân hàng thành viên thanh toán ngừng/hủy cung cấp dịch vụ ngân hàng thành viên thanh toán có trách nhiệm hoàn tất nghĩa vụ thanh toán tiền đối với các giao dịch công cụ nợ đã xác định trước đó.

c. VSDC gửi văn bản thông báo cho tổ chức thanh toán tiền gián tiếp liên quan về ngày thanh toán tiền giao dịch công cụ nợ cuối cùng tại ngân hàng thành viên thanh toán bị ngừng/hủy đăng ký. Tổ chức thanh toán tiền gián tiếp có trách nhiệm lựa chọn một ngân hàng thành viên thanh toán thay thế và gửi hồ sơ đăng ký cho VSDC theo quy định tại Điều 8 Quy chế này.

d. Trong vòng ba (03) ngày làm việc liền sau ngày VSDC nhận được văn bản của cơ quan có thẩm quyền, hồ sơ tài liệu liên quan đến nội dung quy định tại khoản 1, 2 Điều này và hoàn tất nghĩa vụ thanh toán theo quy định tại điểm b khoản này, VSDC thực hiện ngừng/hủy đăng ký thông tin ngân hàng thành viên thanh toán và gửi văn bản xác nhận cho ngân hàng thành viên thanh toán, Ngân hàng Nhà nước và tổ chức thanh toán tiền gián tiếp liên quan đồng thời công bố trên trang thông tin điện tử của VSDC.

Điều 8. Tổ chức thanh toán tiền gián tiếp đăng ký thông tin ngân hàng thành viên thanh toán được lựa chọn

1. Tổ chức thanh toán tiền gián tiếp có phát sinh giao dịch và thanh toán công cụ nợ cho mình và khách hàng của mình phải thực hiện lựa chọn và mở tài khoản tiền gửi thanh toán giao dịch công cụ nợ tại một (01) ngân hàng thành viên thanh toán. Tài khoản tiền gửi này của tổ chức thanh toán tiền gián tiếp được mở tách biệt theo tài khoản của khách hàng trong nước, tài khoản của khách hàng nước ngoài, tài khoản của chính tổ chức thanh toán tiền gián tiếp. Hồ sơ đăng ký thông tin ngân hàng thành viên thanh toán với VSDC gồm các tài liệu sau:

a. Văn bản thông báo ngân hàng thành viên thanh toán được lựa chọn và đăng ký các tài khoản tiền thanh toán giao dịch công cụ nợ tại ngân hàng thành viên thanh toán (Mẫu 02/TTTP);

b. Hợp đồng vay/thỏa thuận hỗ trợ tiền thanh toán ký kết với ngân hàng thành viên thanh toán.

2. Trường hợp thay đổi ngân hàng thành viên thanh toán, tổ chức thanh toán tiền gián tiếp phải gửi văn bản thông báo cho VSDC đề nghị hủy đăng ký ngân hàng thành viên thanh toán hiện tại và hồ sơ đăng ký thông tin với ngân hàng thành viên thanh toán thay thế. VSDC sẽ thực hiện hủy thông tin ngân hàng thành viên thanh toán theo đề nghị của tổ chức thanh toán tiền gián tiếp sau khi ngân hàng thành viên thanh toán này hoàn tất nghĩa vụ thanh toán tiền đối với các giao dịch công cụ nợ đã xác định trước đó.

3. Trong vòng một (01) ngày làm việc liền sau ngày nhận được hồ sơ, văn bản thông báo của tổ chức thanh toán tiền gián tiếp, VSDC gửi văn bản xác nhận cho tổ chức thanh toán tiền gián tiếp, ngân hàng thành viên thanh toán liên quan và thực hiện cập nhật thông tin về ngân hàng thành viên thanh toán trên hệ thống của VSDC.

Điều 9. Nguyên tắc thực hiện thanh toán giao dịch công cụ nợ

1. Căn cứ vào kết quả giao dịch do SGDCK cung cấp, VSDC xác định nghĩa vụ chuyển giao công cụ nợ và thanh toán tiền giao dịch công cụ nợ cho các thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp liên quan theo từng giao dịch của nhà đầu tư được xác lập trên hệ thống giao dịch chứng khoán.

2. Nhà đầu tư bên bán phải bảo đảm có đủ công cụ nợ tại ngày giao dịch, bao gồm:

a. Số công cụ nợ đã có sẵn trên tài khoản lưu ký tại ngày giao dịch.

b. Số công cụ nợ được nhận do vay qua hệ thống vay, cho vay chứng khoán của VSDC tại ngày giao dịch.

c. Số công cụ nợ nhận được từ giao dịch mua trước đó về tài khoản lưu ký của nhà đầu tư tại ngày giao dịch.

3. Trường hợp nhà tạo lập thị trường bán công cụ nợ khi chưa có đủ công cụ nợ tại thời điểm giao dịch, nhà tạo lập thị trường phải đảm bảo có đủ công cụ nợ trước 11h30 ngày thanh toán để thực hiện thanh toán từ các nguồn sau:

a. Số công cụ nợ được nhận qua hệ thống vay, cho vay chứng khoán của VSDC

b. Số công cụ nợ nhận được từ giao dịch mua trước đó về tài khoản lưu ký của nhà tạo lập thị trường.

c. Số công cụ nợ được nhận do Kho bạc Nhà nước phát hành để đảm bảo thanh khoản.

4. Việc thanh toán giao dịch công cụ nợ sẽ được thực hiện theo từng giao dịch trong khoảng thời gian quy định tại khoản 4 Điều 10 Quy chế này theo nguyên tắc thanh toán ngay cho giao dịch có đủ công cụ nợ và tiền.

5. Ngân hàng lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp là ngân hàng thương mại và ngân hàng thành viên thanh toán sẽ thực hiện thanh toán tiền giao dịch công cụ nợ của mình và khách hàng thông qua tài khoản mở tại hệ thống thanh toán điện tử của Ngân hàng Nhà nước. Tiền thanh toán giao dịch công cụ nợ của tổ chức thanh toán tiền gián tiếp được thực hiện qua một (01) ngân hàng thành viên thanh toán do tổ chức thanh toán tiền gián tiếp lựa chọn và đăng ký thông tin với VSDC.

6. Việc chuyển giao công cụ nợ được thực hiện trên hệ thống của VSDC trên cơ sở chuyển khoản công cụ nợ giữa các tài khoản lưu ký của thành viên lưu ký và tổ chức mở tài khoản trực tiếp, hạch toán chi tiết theo tài khoản của từng nhà đầu tư.

Điều 10. Phương thức và thời gian thanh toán giao dịch công cụ nợ

1. Công cụ nợ được thanh toán theo từng giao dịch tại ngày thanh toán ngay khi bên bán có đủ công cụ nợ và bên mua có đủ tiền theo quy định hiện hành.

2. Việc thanh toán giao dịch được thực hiện theo nguyên tắc chuyển giao công cụ nợ đồng thời với thanh toán tiền (DVP).

3. Ngày thanh toán giao dịch công cụ nợ là ngày làm việc liền kề sau ngày giao dịch (T+1).

4. Thời gian thanh toán giao dịch công cụ nợ từ 09h00 đến 15h30 ngày thanh toán. Trình tự và thủ tục thực hiện thanh toán được quy định tại Phụ lục 03 của Quy chế này.

Điều 11. Đối chiếu và xác nhận giao dịch công cụ nợ

1. Sau khi nhận dữ liệu về kết quả giao dịch từ SGDCK, VSDC gửi thông báo tổng hợp kết quả giao dịch, thông báo các tài khoản của nhà đầu tư thực hiện giao dịch bán khi không đủ số dư công cụ nợ sở hữu, thông báo cập nhật thông tin tài khoản nhà đầu tư dưới dạng chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến của VSDC cho thành viên lưu ký hoặc thông qua địa chỉ email cho tổ chức mở tài khoản trực tiếp.

2. Thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp có trách nhiệm đối chiếu chi tiết giao dịch giữa lệnh gốc được lưu giữ tại thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp với kết quả giao dịch của VSDC. Trường hợp phát sinh giao dịch có thông tin tài khoản chưa được đăng ký thông tin trên hệ thống VSDC theo quy định tại khoản 1 Điều 3 quy chế này, chậm nhất 15h00 ngày giao dịch, thành viên lưu ký phải hoàn tất việc đăng kư thông tin lên hệ thống VSDC đồng thời gửi văn bản đề nghị (Mẫu 03/TTTP) kèm danh sách tài khoản để VSDC cập nhật về đúng tài khoản nhà đầu tư. Trường hợp có sai sót hoặc sai lệch số liệu, chậm nhất 15h00 ngày giao dịch thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi xác nhận dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến hoặc qua email đồng thời với hồ sơ đề nghị xử lý lỗi cho VSDC.

3. Trường hợp thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp không gửi xác nhận kết quả giao dịch sai trong thời hạn quy định tại Quy chế này, VSDC coi như kết quả giao dịch là chính xác để thanh toán và thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải chịu trách nhiệm về các sai sót, tổn thất phát sinh (nếu có).

4. Căn cứ kết quả xác nhận, đề nghị của thành viên giao dịch và thành viên lưu ký, VSDC thực hiện chuyển giao dịch từ tài khoản chờ xử lý lỗi của thành viên giao dịch về tài khoản nhà đầu tư mở tại thành viên lưu ký trong các trường hợp sau:

a) Giao dịch của khách hàng mở tài khoản lưu ký tại ngân hàng lưu ký là thành viên giao dịch đặc biệt của thị trường giao dịch công cụ nợ tại SGDCK;

b) Giao dịch tự doanh và giao dịch của khách hàng của công ty chứng khoán không phải là thành viên giao dịch thông thường của thị trường giao dịch công cụ nợ tại SGDCK.

5. Trước 15h15 ngày giao dịch, Thành viên giao dịch và thành viên lưu ký phải xác nhận và gửi VSDC văn bản đề nghị chuyển giao dịch (Mẫu 04/TTTP) đối với trường hợp quy định tại khoản 4 Điều này. Sau thời hạn trên, giao dịch công cụ nợ trên tài khoản chờ xử lý được coi là giao dịch lỗi và sẽ bị VSDC loại bỏ không thanh toán theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 18 Quy chế này.

6. Việc đối chiếu, xác nhận, xử lý lỗi đối với lệnh thanh toán tiền giao dịch công cụ nợ qua hệ thống thanh toán điện tử liên ngân hàng được thực hiện theo quy định của Ngân hàng Nhà nước.

Điều 12. Xử lý lỗi giao dịch công cụ nợ

1. VSDC thực hiện xử lý lỗi giao dịch công cụ nợ trong trường hợp thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp nhập sai số hiệu tài khoản tự doanh.

2. Cách thức xử lý lỗi công cụ nợ:

a. Thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp có lỗi giao dịch công cụ nợ phải gửi Giấy đề nghị xử lý lỗi giao dịch (Mẫu 05/TTTP) chậm nhất vào 15h00 ngày giao dịch.

b. VSDC thực hiện điều chỉnh về đúng số hiệu tài khoản tự doanh của thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.

c. Ngay sau khi hoàn tất xử lý lỗi, VSDC gửi Thông báo xử lý lỗi giao dịch (Mẫu 06/TTTP) cho SGDCK, thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đề nghị xử lý lỗi.

Điều 13. Xác nhận hoàn tất thanh toán giao dịch chứng khoán

Sau khi hoàn tất thanh toán giao dịch công cụ nợ, VSDC gửi xác nhận kết quả thanh toán giao dịch công cụ nợ dưới dạng chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến/email cho thành viên lưu ký, ngân hàng thành viên thanh toán, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.

Điều 14.Cơ chế xử lý trong trường hợp tổ chức thanh toán tiền gián tiếp tạm thời mất khả năng thanh toán tiền giao dịch công cụ nợ

1. Thành viên lưu ký là tổ chức thanh toán tiền gián tiếp tạm thời mất khả năng thanh toán tiền giao dịch công cụ nợ sử dụng tiền vay từ ngân hàng thành viên thanh toán theo quy định tại khoản 1 Điều 32 Thông tư 30/2019/TT-BTC.

2. Căn cứ vào hồ sơ đề nghị phong tỏa chứng khoán từ ngân hàng thành viên thanh toán (nếu có), VSDC sẽ thực hiện phong toả số công cụ nợ mà tổ chức thanh toán tiền gián tiếp bên vay đã thỏa thuận để làm tài sản đảm bảo cho khoản vay. Hồ sơ đề nghị phong tỏa chứng khoán gồm:

a.Thông báo hỗ trợ tiền thanh toán giao dịch công cụ nợ (Mẫu 07/TTTP);

b. Giấy đề nghị phong tỏa công cụ nợ làm tài sản đảm bảo khoản vay (Mẫu 08/TTTP);

c. Hợp đồng/thỏa thuận giữa các bên về việc phong tỏa công cụ nợ để đảm bảo khoản vay.

3. Ngay sau khi thực hiện phong toả công cụ nơ, VSDC fax văn bản thông báo để ngân hàng thành viên thanh toán thực hiện hỗ trợ thanh toán tiền cho tổ chức thanh toán tiền gián tiếp và thông báo cho tổ chức thanh toán tiền gián tiếp để hạch toán tương ứng. Bản chính văn bản thông báo sẽ được VSDC chuyển cho các bên liên quan trong vòng một (01) ngày làm việc liền sau ngày thực hiện phong tỏa.

4. Việc xem xét xử lý vi phạm đối với thành viên lưu ký tạm thời mất khả năng thanh toán tiền được thực hiện theo quy định tại Quy chế Thành viên lưu ký.

Điều 15. Xử lý sau khi hỗ trợ thanh toán tiền giao dịch công cụ nợ

1. Thành viên lưu ký là tổ chức thanh toán tiền gián tiếp vi phạm nghĩa vụ thanh toán dẫn đến việc phải sử dụng tiền vay của ngân hàng thành viên thanh toán phải chịu lãi suất vay và hoàn trả tiền vay cho ngân hàng thành viên thanh toán theo quy định tại hợp đồng/thỏa thuận hỗ trợ tiền thanh toán ký kết giữa tổ chức thanh toán tiền gián tiếp với ngân hàng thành viên thanh toán.

2. Sau khi tổ chức thanh toán tiền gián tiếp hoàn tất hoàn trả khoản vay, ngân hàng thành viên thanh toán gửi Giấy đề nghị giải tỏa công cụ nơ làm tài sản đảm bảo khoản vay (Mẫu 09/TTTP) và tài liệu chứng minh liên quan (nếu có) cho VSDC.

3. Thời hạn VSDC xử lý đề nghị giải tỏa công cụ nơ làm tài sản đảm bảo khoản vay của ngân hàng thành viên thanh toán là một (01) ngày làm việc kể từ ngày nhận được đề nghị của ngân hàng thành viên thanh toán. Sau khi hoàn tất việc giải tỏa, VSDC gửi xác nhận giải tỏa công cụ nợ cho ngân hàng thành viên thanh toán và tổ chức thanh toán tiền gián tiếp để hạch toán tương ứng.

Điều 16.  Thực hiện lùi thời hạn thanh toán giao dịch công cụ nợ

1. VSDC thực hiện lùi thời hạn thanh toán đối với giao dịch thiếu tiền thanh toán giao dịch công cụ nợ theo đề nghị của bên mua đã được bên bán chấp thuận.

2. Thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp gửi công văn đề nghị VSDC lùi thời hạn thanh toán giao dịch (Mẫu 10/TTTP) chậm nhất 15h30 ngày thanh toán.

3. Ngay sau khi hoàn tất việc lùi thời hạn thanh toán, VSDC gửi Thông báo về các giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán đến thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp liên quan, ngân hàng thành viên thanh toán và SGDCK (Mẫu 11/TTTP).

Điều 17. Thanh toán giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán

1. Phương thức thanh toán giao dịch công cụ nợ bị lùi thời hạn thanh toán được thực hiện thanh toán theo từng giao dịch như giao dịch công cụ nợ thông thường.

2. Thời gian thanh toán các giao dịch bị lùi là từ 11h30 đến 15h30 ngày thanh toán là ngày làm việc liền kề thứ nhất hoặc thứ hai sau ngày thanh toán (T+2/T+3) ngay khi thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đủ tiền/công cụ nợ để thanh toán.

3. Biện pháp đảm bảo khả năng thanh toán giao dịch bị lùi

a. VSDC sẽ thực hiện phong toả toàn bộ công cụ nợ trong giao dịch bán đối ứng với giao dịch mua thiếu tiền.

b. VSDC sẽ giải toả công cụ nợ theo quy định tại điểm a khoản này chậm nhất vào 17h00 ngày làm việc thứ nhất hoặc thứ hai liền kề sau ngày thanh toán trong trường hợp giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán bị loại bỏ thanh toán quy định tại điểm d khoản 1 Điều 18 Quy chế này.

4. Trình tự và thủ tục thực hiện thanh toán theo quy định tại mục 3 Phụ lục 03 của Quy chế này.

Điều 18. Loại bỏ thanh toán giao dịch công cụ nợ

1.VSDC thực hiện loại bỏ thanh toán giao dịch công cụ nợ trong trường hợp sau:

a) Các lỗi giao dịch của thành viên lưu ký và tổ chức mở tài khoản trực tiếp trong giao dịch công cụ nợ ngoại trừ trường hợp quy định tại khoản 1 Điều 12 Quy chế này;

b) Các giao dịch lỗi trên tài khoản chờ xử lý lỗi của thành viên lưu ký là thành viên giao dịch không có hồ sơ đề nghị xử lý trong thời hạn quy định.

c) Các giao dịch tạm thời mất khả năng thanh toán tiền đến 15h30 ngày thanh toán nhưng không đề nghị VSDC áp dụng biện pháp lùi thời hạn thanh toán;

d) Các giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán nhưng hết thời hạn lùi vẫn không có đủ tiền để thanh toán;

đ) Các giao dịch thiếu công cụ nợ do giao dịch mua trước đó bị loại bỏ thanh toán hoặc lùi thời hạn thanh toán;

e) Các giao dịch thiếu công cụ nợ do không hoàn tất vay công cụ nợ theo đúng thời gian quy định tại điểm b khoản 2 Điều 9 Quy chế này;

f) Các giao dịch bán khống công cụ nợ khi chưa có hướng dẫn của Bộ Tài chính.

g) Các giao dịch thiếu công cụ nợ của nhà tạo lập thị trường đến thời điểm quy định vẫn không đủ công cụ nợ để thanh toán.

2. Thời gian loại bỏ thanh toán giao dịch:

a) Chậm nhất 15h15 ngày giao dịch đối với các trường hợp quy định tại điểm b khoản 1 Điều này.

b) Chậm nhất 09h00 ngày thanh toán đối với các trường hợp quy định tại điểm a, đ, f khoản 1 Điều này đối với các giao dịch thiếu công cụ nợ trên tài khoản khách hàng của thành viên lưu ký.

c) Chậm nhất 11h30 ngày thanh toán đối với các trường hợp quy định tại điểm a, đ, e, f, g khoản 1 Điều này đối với các giao dịch thiếu công cụ nợ trên tài khoản tự doanh của thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.

d) Chậm nhất 16h00 ngày thanh toán đối với các trường hợp quy định tại điểm c, d khoản 1 Điều này.

3. Sau khi hoàn tất việc loại bỏ thanh toán giao dịch công cụ nợ, VSDC gửi thông báo bằng văn bản cho thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp, ngân hàng thành viên thanh toán liên quan và SGDCK (Mẫu 12/TTTP).

Điều 19. Chứng từ thanh toán

1. Các chứng từ thanh toán tiền và công cụ nơ áp dụng dưới dạng chứng từ điện tử trong Quy chế này được quy định chi tiết tại Phụ lục 02 đính kèm Quy chế này. Trong trường hợp cần thiết, VSDC hoặc thành viên lưu ký, Tổ chức mở tài khoản trực tiếp có thể đề nghị chuyển đổi chứng từ dưới dạng chứng từ điện tử sang chứng từ giấy theo quy định của pháp luật về giao dịch điện tử trong hoạt động tài chính.

Các chứng từ điện tử của VSDC khi chuyển đổi sang chứng từ giấy sẽ được đóng dấu có ký hiệu như sau:

2. Trường hợp thành viên lưu ký, Tổ chức mở tài khoản trực tiếp không thể gửi, nhận các chứng từ thanh toán dưới dạng chứng từ điện tử theo quy định tại Quy chế này do chưa hoàn tất việc kết nối hoặc bị ngắt kết nối cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến với VSDC, việc gửi, nhận các thông tin danh sách này sẽ thực hiện qua địa chỉ email có gắn chữ ký số [email protected] của VSDC và địa chỉ email mà thành viên lưu ký, Tổ chức mở tài khoản trực tiếp đã đăng ký với VSDC.

Điều 20. Trách nhiệm của thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp trong trường hợp bị lùi thời hạn thanh toán, loại bỏ thanh toán giao dịch công cụ nợ

Thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp có giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán và loại bỏ thanh toán phải bồi thường cho khách hàng và thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp có giao dịch đối ứng liên quan theo quy định tại khoản 5 Điều 32 và khoản 3 Điều 33 Thông tư 30/2019/TT-BTC.

Điều 21. Điều khoản thi hành

1. Trong quá trình triển khai thực hiện, nếu có vướng mắc đề nghị các bên liên quan liên hệ với VSDC để được hướng dẫn, giải quyết.

2. Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế này do Hội đồng thành viên VSDC quyết định sau khi có ý kiến chấp thuận của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.

 

Phụ lục 01: Đăng ký, hủy đăng ký thông tin tài khoản chứng khoán giao dịch của nhà đầu tư vào khu vực thị trường

I. Quy trình thực hiện đăng ký thông tin tài khoản cho nhà đầu tư

1. Trường hợp nhà đầu tư đã có tài khoản chứng khoán giao dịch và đề nghị sử dụng tài khoản hiện có để đăng ký thông tin tài khoản:

- Thành viên lưu ký gửi yêu cầu đăng ký thông tin tài khoản hiện có cho nhà đầu tư theo từng khu vực thị trường đến VSDC bằng điện MT598 - Yêu cầu mở tài khoản.

- VSDC sẽ gửi thông báo cho thành viên lưu ký chấp nhận hoặc từ chối thông qua điện MT598.

2. Trường hợp nhà đầu tư chưa có tài khoản chứng khoán giao dịch:

- Thành viên lưu ký thực hiện mở tài khoản chứng khoán giao dịch cho nhà đầu tư, cập nhật thông tin tài khoản vào hệ thống lưu ký của VSDC theo quy định tại Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán của VSDC.

- Thành viên lưu ký gửi yêu cầu đăng ký thông tin tài khoản vừa mở cho nhà đầu tư theo từng khu vực thị trường đến VSDC bằng điện MT598 - Yêu cầu mở tài khoản.

- VSDC sẽ gửi thông báo cho thành viên lưu ký chấp nhận hoặc từ chối thông qua điện MT598.

Thành viên lưu ký truy cập màn hình 2503 - Thông tin tài khoản chứng khoán giao dịch của nhà đầu tư để kiểm tra tài khoản đã được đăng ký và có hiệu lực theo từng khu vực thị trường.

II. Quy trình hủy đăng ký thông tin tài khoản chứng khoán giao dịch của nhà đầu tư

1. Thành viên lưu ký gửi yêu cầu hủy đăng ký thông tin tài khoản chứng khoán giao dịch đã đăng ký cho nhà đầu tư theo từng khu vực thị trường đến VSDC bằng điện MT598 - Yêu cầu đóng tài khoản.

2. VSDC sẽ gửi thông báo cho thành viên lưu ký chấp nhận hoặc từ chối thông qua điện MT598.

Thành viên lưu ký truy cập màn hình 2503 - Thông tin tài khoản của nhà đầu tư để kiểm tra tài khoản đã được ghi nhận hết hiệu lực theo từng khu vực thị trường.

 

Phụ lục 02. Danh mục chứng từ thanh toán, thông báo được áp dụng dưới dạng chứng từ điện tử

STT	Chứng từ thanh toán	Gửi qua cổng giao tiếp trực tuyến (FileAct)
1	Thông báo tổng hợp kết quả giao dịch	x
2	Thông báo tài khoản bán thiếu công cụ nợ	x
3	Thông báo cập nhật thông tin tài khoản nhà đầu tư	x
4	Thông báo thanh toán công cụ nợ theo thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp	x
5	Thông báo thanh toán tiền công cụ nợ theo thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp	x
6	Thông báo tổng hợp thanh toán tiền công cụ nợ gửi Ngân hàng thành viên thanh toán	x
7	Thông báo tổng hợp thanh toán tiền công cụ nợ gửi Ngân hàng Nhà nước	x
8	Thông báo giao dịch sửa lỗi sau giao dịch, xử lý lỗi	x
9	Thông báo giao dịch lùi thời hạn thanh toán	x
10	Thông báo giao dịch loại bỏ không thanh toán	x

 

Phụ lục 03: Trình tự thanh toán đối với giao dịch công cụ nợ

1. Ngày T:

1.1. Sau khi kết thúc phiên giao dịch, VSDC nhận kết quả giao dịch từ Sở giao dịch chứng khoán (SGDCK), thực hiện kiểm tra thông tin tài khoản, thông tin sở hữu chứng khoán của thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp, nhà đầu tư.

1.2. VSDC gửi thông tin kết quả giao dịch và thông tin thiếu tài khoản của khách hàng cho thành viên lưu ký dưới dạng điện MT598 - report hoặc thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp truy cập màn hình 3156, 3109, 3113 - Danh sách kết quả giao dịch và màn hình 3165 – Danh sách thiếu thông tin tài khoản.

1.3. Thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đối chiếu các giao dịch của mình, ghi nhận các sai sót (nếu có) để thông báo cho VSDC.

1.4 Trường hợp Ngân hàng lưu ký không phải là thành viên giao dịch, VSDC gửi thông tin kết quả giao dịch dưới dạng điện MT586 - Trade confirmation request (theo thời gian thực) hoặc thành viên lưu ký truy cập màn hình 3156 - Kết quả giao dịch. Ngân hàng lưu ký có trách nhiệm đối chiếu các giao dịch của mình, chấp nhận hoặc từ chối kết quả giao dịch và gửi điện MT530 - xác nhận nhận kết quả giao dịch hoặc truy cập màn hình 3163 - xác nhận kết quả giao dịch cho VSDC. Thời gian thực hiện chậm nhất 8h30 ngày T+1.

Đối với các giao dịch do Ngân hàng lưu ký từ chối, Ngân hàng lưu ký có trách nhiệm thông báo với VSDC và công ty chứng khoán giao dịch. VSDC thực hiện xử lý lỗi, loại bỏ thanh toán theo quy định tại Điều 12, 18 Quy chế này.

1.5 Chậm nhất 15h00 ngày giao dịch, thành viên lưu ký thiếu thông tin tài khoản phải hoàn tất việc đăng ký thông tin lên hệ thống của VSDC và gửi văn bản đề nghị kèm danh sách tài khoản để VSDC cập nhật về đúng tài khoản của nhà đầu tư. Quá thời hạn nêu trên, VSDC tự động loại bỏ thanh toán theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 18 Quy chế này.

1.6 Trường hợp phát hiện lỗi giao dịch, thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải thông báo cho VSDC và lập hồ sơ xử lý lỗi, loại bỏ thanh toán theo quy định tại Điều 12, Điều 18 Quy chế này.

1.7. Thực hiện xác nhận chuyển giao dịch từ tài khoản chờ xử lý lỗi quy định tại Khoản 4 Điều 11 Quy chế này. Giao dịch xác nhận thực hiện trước 15h15 ngày giao dịch, sau thời gian này giao dịch chưa xác nhận sẽ bị loại bỏ thanh toán theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 18 Quy chế này.

Trình tự thực hiện xác nhận:

 - Thành viên giao dịch thực hiện nhập thông tin giao dịch tại màn hình 3204.

 - Thành viên lưu ký duyệt giao dịch tại màn hình 3206.

 - VSDC thực hiện kiểm tra đối chiếu với giao dịch nhận từ SGDCK, đề nghị của thành viên giao dịch và phê duyệt.

 - Thành viên lưu ký tra cứu màn hình 3206 để theo dõi trạng thái giao dịch.

 1.8. Chậm nhất 17h00 VSDC gửi thông tin đối chiếu số dư công cụ nợ của nhà đầu tư cho thành viên lưu ký dưới dạng điện MT598 - đối chiếu số dư (kèm file csv) hoặc TVBT truy cập vào màn hình 4352 - kiểm tra số dư để nhận thông tin.

2. Ngày T+1:

2.2. Chậm nhất đến 08h45:

 - VSDC thực hiện:

+ Xử lý lỗi giao dịch, loại bỏ thanh toán theo quy định tại Điều 12, Điều 18 Quy chế này, và gửi cho thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp kết quả xử lý bằng điện MT598 (kèm file csv) hoặc thành viên lưu ký truy cập màn hình 3406 để nhận thông tin.

+ VSDC thực hiện kiểm tra số dư công cụ nợ của nhà đầu tư bán, chuyển công cụ nợ từ tài khoản chứng khoán giao dịch sang tài khoản chứng khoán chờ thanh toán của nhà đầu tư.

+ Gửi thông tin nghĩa vụ thanh toán tiền cuối cùng cho thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp dưới dạng điện MT598 - nghĩa vụ thanh toán tiền cuối cùng.

 - Thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp và ngân hàng thành viên thanh toán thực hiện:

+ Thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp truy cập các màn hình 4431, 4432 để nhận thông tin nghĩa vụ thanh toán.

+ Ngân hàng thành viên thanh toán, ngân hàng lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp truy cập màn hình 4433 để nhận thông tin nghĩa vụ thanh toán của mình và các tổ chức thanh toán tiền gián tiếp đăng ký thanh toán qua mình.

+ Thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực và ngân hàng thành viên thanh toán tiếp nhận các Thông báo dưới dạng điện MT598 (kèm file csv) qua các màn hình liên quan hoặc email.

2.3. Gửi lần 1 dữ liệu thanh toán tiền giao dịch công cụ nợ cho Ngân hàng Nhà nước:

 - Chậm nhất 09h00: VSDC lập và gửi dữ liệu thanh toán cho Ngân hàng Nhà nước đối với các giao dịch đã được đối chiếu, xác nhận, xử lý lỗi trước 08h30 và đủ số dư công cụ nợ.

 2.4. Từ 10h30 – 11h30 ngày T+1:

 - VSDC thực hiện lùi thời hạn, loại bỏ thanh toán đối với các tài khoản tự doanh thiếu số dư theo quy định tại Điều 16, 18 Quy chế này.

 - Thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp nhận thông tin giao dịch lùi thời hạn, loại bỏ thanh toán qua điện MT598 - thông tin lùi thời hạn, loại bỏ thanh toán do VSDC gửi hoặc truy cập màn hình 4853.

2.5. Gửi lần 2 dữ liệu thanh toán tiền giao dịch công cụ nợ cho Ngân hàng Nhà nước:

 - Chậm nhất 11h30: VSDC lập và gửi dữ liệu thanh toán lần 2 cho Ngân hàng Nhà nước đối với các giao dịch huy động đủ số dư công cụ nợ trên tài khoản tự doanh của thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp và các giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán.

2.6. Từ 09h00 - 15h30:

 - Căn cứ lệnh chuyển tiền của tổ chức thanh toán tiền gián tiếp và chứng từ thanh toán của VSDC, thành viên lưu ký là ngân hàng thương mại, tổ chức mở tài khoản trực tiếp và ngân hàng thành viên thanh toán bên mua lập lệnh thanh toán tiền qua hệ thống thanh toán điện tử liên ngân hàng của Ngân hàng Nhà nước.

 - Sau kiểm tra tính hợp lệ của lệnh thanh toán, Ngân hàng Nhà nước thực hiện thanh toán, chuyển số tiền phải trả từ tài khoản của ngân hàng bên mua sang tài khoản của ngân hàng bên bán đồng thời gửi thông tin giao dịch được thanh toán cho VSDC.

 - VSDC thực hiện chuyển số công cụ nợ phải giao từ tài khoản chứng khoán chờ thanh toán thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp (tài khoản môi giới và/hoặc tự doanh) sang tài khoản chứng khoán giao dịch của thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp (tài khoản môi giới và/hoặc tự doanh), đồng thời ghi tăng tài khoản chứng khoán giao dịch của nhà đầu tư bên mua, ghi giảm tài khoản chứng khoán giao dịch của nhà đầu tư bên bán.

- VSDC thực hiện loại bỏ thanh toán đối với các trường hợp quy định điểm a, đ, e, f, g khoản 1 Điều 18 Quy chế này.

 - Thành viên theo dõi màn hình 4431 Trạng thái thanh toán công cụ nợ để theo dõi việc chuyển giao công cụ nợ trên hệ thống của VSDC.

2.7. Xác nhận kết quả thanh toán:

 - VSDC gửi thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp điện MT598 - Xác nhận kết quả thanh toán công cụ nợ sau khi giao dịch công cụ nợ được thanh toán hoàn tất

 - Chậm nhất 16h30, VSDC gửi thông tin kết quả thanh toán công cụ nợ qua email cho Tổ chức mở tài khoản trực tiếp nhận.

2.8. Từ 15h30 - 16h00: Xử lý các trường hợp mất khả năng thanh toán tiền giao dịch công cụ nợ:

 - VSDC thực hiện lùi thời hạn thanh toán theo quy định tại Điều 16 Quy chế này.

 - VSDC thực hiện loại bỏ thanh toán đối với các trường hợp quy định điểm c, d khoản 1 Điều 18 Quy chế này.

  - Thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp nhận thông tin giao dịch lùi thời hạn, loại bỏ thanh toán qua điện MT598 - Thông tin lùi thời hạn, loại bỏ thanh toán do VSDC gửi hoặc truy cập màn hình 3406.

3. Trình tự lùi thời hạn thanh toán và thanh toán giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán:

3.1. Ngày lùi thời hạn thanh toán:

 - Tại ngày thanh toán (T+1), VSDC thực hiện lùi thời hạn thanh toán đối với các giao dịch công cụ nợ do thiếu tiền để thanh toán.

 - Thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp nhận thông tin giao dịch lùi thời hạn, loại bỏ thanh toán qua điện MT598 - Thông tin lùi thời hạn thanh toán do VSDC gửi hoặc truy cập màn hình 3406

3.2. Vào các ngày thanh toán: ngày làm việc liền kề thứ nhất hoặc ngày làm việc liền kề thứ hai sau ngày thanh toán (T+2, T+3):

- Các giao dịch lùi thời hạn thanh toán đã đủ công cụ nợ được gửi sang Ngân hàng Nhà nước chậm nhất vào 11h30 ngày thanh toán theo dữ liệu gửi lần 2.

- Chậm nhất 15h30: Giao dịch lùi thời hạn thanh toán được thanh toán như giao dịch công cụ nợ thông thường quy định tại điểm 2.6 Phụ lục này.

 - Sau 15h30, trường hợp ngân hàng bên mua vẫn không đủ tiền thanh toán cho giao dịch lùi thời hạn thanh toán, VSDC sẽ thực hiện tiếp tục lùi thời hạn thanh toán hoặc loại bỏ thanh toán đối với giao dịch thiếu tiền theo quy định.

3.3. Thực hiện phong tỏa/giải tỏa công cụ nợ đối với giao dịch lùi thời hạn thanh toán:

3.3.1. Trường hợp phong tỏa công cụ nợ:

Ngay sau khi hoàn tất lùi thanh toán, VSDC thực hiện phong tỏa công cụ nợ của nhà đầu tư bán, chuyển công cụ nợ từ tài khoản chứng khoán giao dịch sang tài khoản chứng khoán chờ thanh toán của nhà đầu tư.

3.3.2. Trường hợp giải tỏa công cụ nợ do loại bỏ thanh toán:

Chậm nhất 17h00 ngày thực hiện loại bỏ thanh toán đối với các giao dịch quy định tại điểm c, d khoản 1 Điều 18 Quy chế này, VSDC thực hiện giải tỏa công cụ nợ đã phong tỏa của nhà đầu tư bán, chuyển công cụ nợ từ tài khoản chứng khoán chờ thanh toán sang tài khoản chứng khoán giao dịch của nhà đầu tư.