|
BỘ TÀI CHÍNH |
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM |
|
Số: 1205/QĐ-UBCK |
Hà Nội, ngày 27 tháng 12 năm 2017 |
QUYẾT ĐỊNH
VỀ VIỆC SỬA ĐỔI QUY CHẾ HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH KÝ QUỸ CHỨNG KHOÁN
CHỦ TỊCH ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC
Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006;
Căn cứ Luật Chứng khoán sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010;
Căn cứ Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 7 năm 2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán;
Căn cứ Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26 tháng 6 năm 2015 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 7 năm 2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán;
Căn cứ Nghị định số 86/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 7 năm 2016 của Chính Phủ quy định về điều kiện đầu tư, kinh doanh chứng khoán;
Căn cứ Quyết định số 48/2015/QĐ-TTg ngày 08 tháng 10 năm 2015 của Thủ tướng Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ủy ban chứng khoán Nhà nước;
Căn cứ Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30 tháng 11 năm 2012 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc hướng dẫn thành lập và hoạt động công ty chứng khoán;
Căn cứ Thông tư số 07/2016/TT-BTC ngày 18 tháng 01 năm 2016 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30 tháng 11 năm 2012 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc hướng dẫn thành lập và hoạt động công ty chứng khoán;
Căn cứ Thông tư số 203/2015/TT-BTC ngày 21 tháng 12 năm 2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về giao dịch chứng khoán;
Căn cứ Quyết định số 87/QĐ-UBCK ngày 25 tháng 01 năm 2017 của Chủ tịch Ủy ban chứng khoán Nhà nước về việc ban hành Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán;
Theo đề nghị của Vụ trưởng Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán,
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Sửa đổi khoản 5 Điều 3 Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 87/QĐ-UBCK ngày 25 tháng 01 năm 2017 của Chủ tịch Ủy ban chứng khoán Nhà nước như sau:
“5. Sở Giao dịch chứng khoán nhận được báo cáo, công bố thông tin của công ty niêm yết hoặc Sở Giao dịch chứng khoán có thông tin về:
- Quyết định của người có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính công ty niêm yết đối với hành vi trốn thuế, gian lận thuế;
- Quyết định của người có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính công ty niêm yết đối với hành vi không chấp hành kết luận cưỡng chế thi hành quyết định hành chính thuế;
- Quyết định khởi tố bị can của cơ quan tiến hành tố tụng đối với công ty niêm yết.”
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày 02 tháng 01 năm 2018.
Điều 3. Chánh Văn phòng, Vụ trưởng Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán, Tổng giám đốc Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, Tổng giám đốc Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội, Tổng giám đốc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam, Tổng Giám đốc (Giám đốc) các công ty chứng khoán và các bên liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.
|
|
CHỦ
TỊCH |
|
MINISTRY OF
FINANCE |
THE SOCIALIST
REPUBLIC OF VIETNAM |
|
No. 1205/QD-UBCK |
Hanoi, December 27, 2017 |
DECISION
ON AMENDMENTS TO REGULATION ON GUIDELINES FOR MARGIN TRADING
PRESIDENT OF STATE SECURITIES COMMISSION
Pursuant to the Law on Securities dated June 29, 2006;
Pursuant to the Law on amendments to the Law on Securities dated November 24, 2010;
Pursuant to Government’s Decree No. 58/2012/ND-CP dated July 20, 2012 on elaboration of the Law on Securities and the Law on amendments to the Law on Securities;
Pursuant to Decree No. 60/2015/ND-CP dated June 26, 2015 of the Government on amendments to Decree 58/2012/ND-CP dated July 20, 2012 of the Government on elaboration of the Law on Securities and the Law on amendments to the Law on Securities;
Pursuant to Decree No. 86/2016/ND-CP dated July 1, 2016 of the Government on investment and securities trading conditions;
...
...
...
Pursuant to Circular No. 210/2012/TT-BTC dated November 30, 2012 of the Minister of Finance on guidelines for the establishment and operation of securities companies;
Pursuant to Circular No. 07/2016/TT-BTC dated January 18, 2016 of the Minister of Finance on amendments to Circular No. 210/2012/TT-BTC dated November 30, 2012 of the Minister of Finance on guidelines for the establishment and operation of securities companies;
Pursuant to Circular No. 203/2015/TT-BTC dated December 21, 2015 of the Minister of Finance on guidelines for securities transactions;
Pursuant to Decision No. 87/QD-UBCK dated January 25, 2017 of the President of the State Securities Commission promulgating Regulation on guidelines for margin trading;
At the request of the Director of the Securities Business Management Department,
HEREBY DECIDES:
Article 1. Amendment to Clause 5, Article 3 of Regulation on guidelines for margin trading issued together with Decision No. 87/QD-UBCK dated January 25, 2017 of the President of the State Securities Commission as follows:
“5. The Stock Exchange receives reports and information disclosures from listed companies or the Stock Exchange has information about:
- Sanctioning decision of the competent person for a listed company’s tax evasion and tax fraud;
...
...
...
- Decision to prosecute the accused by the presiding agency against the listed company.”
Article 2. This Decision comes into force as of January 2, 2018.
Article 3. Chief of Office, Director of Securities Business Management Department, General Director of Ho Chi Minh City Stock Exchange, General Director of Hanoi Stock Exchange, General Director of Vietnam Securities Depository, General Directors (Directors) of securities companies and related parties shall implement this Decision./.
THE PRESIDENT
Tran Van Dung
;
Quyết định 1205/QĐ-UBCK năm 2017 về sửa đổi Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán do Chủ tịch Ủy ban chứng khoán Nhà nước ban hành
| Số hiệu: | 1205/QĐ-UBCK |
|---|---|
| Loại văn bản: | Quyết định |
| Nơi ban hành: | Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước |
| Người ký: | Trần Văn Dũng |
| Ngày ban hành: | 27/12/2017 |
| Ngày hiệu lực: | Đã biết |
| Tình trạng: | Đã biết |
Văn bản đang xem
Quyết định 1205/QĐ-UBCK năm 2017 về sửa đổi Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán do Chủ tịch Ủy ban chứng khoán Nhà nước ban hành
Chưa có Video
